All sections · Part XX: Obligations Relating To Beneficial Owners
359 Il dovere della società di ottenere informazioni sulla proprietà effettiva
(1) In questa sezione, -particolari- significa -.
(a) nel caso di un beneficiario effettivo, le informazioni registrabili; e
(b) nel caso di un'altra persona, qualsiasi informazione che permetta a tale persona di essere contattata dalla Società.
(2) Una società a cui si applica la sezione 356(1) deve identificare ogni proprietario effettivo della società.
(3) Senza limitare la sottosezione (2) , un'entità a cui la sezione
356(1), deve notificare a qualsiasi persona che sa o ha ragione di credere essere un beneficiario effettivo nei suoi confronti un avviso scritto che richieda al destinatario di -
(a) dichiarare se è o non è un beneficiario effettivo in relazione all'entità; e
(b) comunicare, confermare o correggere, a seconda dei casi, i dati registrabili che lo riguardano.
(4) Una società a cui si applica la sezione 356(1) può anche dare un avviso scritto a una persona ai sensi della presente sezione se la società sa o ha ragionevoli motivi per credere che la persona conosca l'identità di un proprietario effettivo della società o conosca l'identità di una persona che è probabile che abbia tale conoscenza.
(5) Un avviso ai sensi del comma (4) può richiedere al destinatario-.
(a) indicare se il destinatario conosce o meno l'identità di qualsiasi titolare effettivo in relazione all'entità o conosce l'identità di qualsiasi persona che probabilmente ne è a conoscenza; e
b) in caso affermativo, fornire informazioni su tali persone che sono
all'interno della conoscenza del destinatario.
(6) Nonostante i commi da (2) a (5), una società può in qualsiasi momento dare un avviso scritto a un membro della società per fornire, confermare o correggere i dettagli registrabili del proprietario effettivo rispetto alle azioni da lui detenute.
(7) Un avviso ai sensi della presente sezione deve specificare che il destinatario deve conformarsi all'avviso entro 30 giorni dalla data dell'avviso.
(8) Una società non è tenuta a intraprendere alcuna azione o dare alcun avviso ai sensi della presente sezione in relazione a un beneficiario effettivo se la società è già stata notificata per iscritto dello status di beneficiario effettivo della persona in relazione a lui e ha fornito tutti i dettagli registrabili.
(9) Se una società contravviene alla sottosezione (2) o (3), commette un reato ed è soggetta a una multa non superiore a $ 50.000.
(a) nel caso di un beneficiario effettivo, le informazioni registrabili; e
(b) nel caso di un'altra persona, qualsiasi informazione che permetta a tale persona di essere contattata dalla Società.
(2) Una società a cui si applica la sezione 356(1) deve identificare ogni proprietario effettivo della società.
(3) Senza limitare la sottosezione (2) , un'entità a cui la sezione
356(1), deve notificare a qualsiasi persona che sa o ha ragione di credere essere un beneficiario effettivo nei suoi confronti un avviso scritto che richieda al destinatario di -
(a) dichiarare se è o non è un beneficiario effettivo in relazione all'entità; e
(b) comunicare, confermare o correggere, a seconda dei casi, i dati registrabili che lo riguardano.
(4) Una società a cui si applica la sezione 356(1) può anche dare un avviso scritto a una persona ai sensi della presente sezione se la società sa o ha ragionevoli motivi per credere che la persona conosca l'identità di un proprietario effettivo della società o conosca l'identità di una persona che è probabile che abbia tale conoscenza.
(5) Un avviso ai sensi del comma (4) può richiedere al destinatario-.
(a) indicare se il destinatario conosce o meno l'identità di qualsiasi titolare effettivo in relazione all'entità o conosce l'identità di qualsiasi persona che probabilmente ne è a conoscenza; e
b) in caso affermativo, fornire informazioni su tali persone che sono
all'interno della conoscenza del destinatario.
(6) Nonostante i commi da (2) a (5), una società può in qualsiasi momento dare un avviso scritto a un membro della società per fornire, confermare o correggere i dettagli registrabili del proprietario effettivo rispetto alle azioni da lui detenute.
(7) Un avviso ai sensi della presente sezione deve specificare che il destinatario deve conformarsi all'avviso entro 30 giorni dalla data dell'avviso.
(8) Una società non è tenuta a intraprendere alcuna azione o dare alcun avviso ai sensi della presente sezione in relazione a un beneficiario effettivo se la società è già stata notificata per iscritto dello status di beneficiario effettivo della persona in relazione a lui e ha fornito tutti i dettagli registrabili.
(9) Se una società contravviene alla sottosezione (2) o (3), commette un reato ed è soggetta a una multa non superiore a $ 50.000.
Translation for information only. Only the English original is legally binding.
Original wording (English, legally binding): Company‘s duty to seek beneficial ownership information
(1) In this section, „particulars“ means —
beneficial ownership
information
(a) in the case of a beneficial owner, the registrable particulars; and
(b) in the case of any other person, any particulars that will allow the
person to be contacted by the company.
(2) A company to which section 356(1) applies shall identify each beneficial
owner of the company.
(3) Without limiting subsection (2), a company to which section 356(1)
applies shall give written notice to anyone whom it knows or has
reasonable cause to believe to be a beneficial owner in relation to it,
which notice shall require the addressee —
(a) to state whether or not he is a beneficial owner in relation to the
company; and
(b) if so, as applicable to provide, confirm or correct the registrable
particulars relating to him.
(4) A company to which section 356(1) applies may also give written notice
to a person under this section if the company knows or has reasonable
cause to believe that the person knows the identity of a beneficial owner
of the company or knows the identity of someone likely to have that
knowledge.
(5) A notice under subsection (4) may require the addressee —
(a) to state whether or not the addressee knows the identity of a
beneficial owner in relation to the company or knows the
identity of any person likely to have that knowledge; and
(b) if so, to supply any particulars of such persons that are within
the addressee‘s knowledge.
(6) Without limiting subsections (2) to (5), a company may at any time give
written notice to a member of the company to provide, confirm or correct
the registrable particulars of the beneficial owner in relation to the shares
or guarantee membership interest in the company held by the member.
(7) A notice under this section shall state that the addressee is to comply with
the notice within 30 days beginning with the date of the notice.
(8) A company is not required to take steps or give notice under this section
with respect to a beneficial owner if the company has already been
informed in writing of the person‘s status as a beneficial owner in relation
to it, and been supplied with all the registrable particulars.
(9) If a company contravenes subsection (2) or (3), it commits an offence and
is liable on conviction to a fine not exceeding US$50,000.
beneficial ownership
information
(a) in the case of a beneficial owner, the registrable particulars; and
(b) in the case of any other person, any particulars that will allow the
person to be contacted by the company.
(2) A company to which section 356(1) applies shall identify each beneficial
owner of the company.
(3) Without limiting subsection (2), a company to which section 356(1)
applies shall give written notice to anyone whom it knows or has
reasonable cause to believe to be a beneficial owner in relation to it,
which notice shall require the addressee —
(a) to state whether or not he is a beneficial owner in relation to the
company; and
(b) if so, as applicable to provide, confirm or correct the registrable
particulars relating to him.
(4) A company to which section 356(1) applies may also give written notice
to a person under this section if the company knows or has reasonable
cause to believe that the person knows the identity of a beneficial owner
of the company or knows the identity of someone likely to have that
knowledge.
(5) A notice under subsection (4) may require the addressee —
(a) to state whether or not the addressee knows the identity of a
beneficial owner in relation to the company or knows the
identity of any person likely to have that knowledge; and
(b) if so, to supply any particulars of such persons that are within
the addressee‘s knowledge.
(6) Without limiting subsections (2) to (5), a company may at any time give
written notice to a member of the company to provide, confirm or correct
the registrable particulars of the beneficial owner in relation to the shares
or guarantee membership interest in the company held by the member.
(7) A notice under this section shall state that the addressee is to comply with
the notice within 30 days beginning with the date of the notice.
(8) A company is not required to take steps or give notice under this section
with respect to a beneficial owner if the company has already been
informed in writing of the person‘s status as a beneficial owner in relation
to it, and been supplied with all the registrable particulars.
(9) If a company contravenes subsection (2) or (3), it commits an offence and
is liable on conviction to a fine not exceeding US$50,000.
