All sections · Part XX: Obligations Relating To Beneficial Owners
359 El deber de la empresa de obtener información sobre la propiedad efectiva
(1) En esta sección, -particulares- significa -.
(a) en el caso de un beneficiario efectivo, la información registrable; y
(b) en el caso de otra persona, cualquier información que permita que la empresa se ponga en contacto con ella.
(2) Una empresa a la que se aplique el artículo 356(1) deberá identificar a cada beneficiario efectivo de la empresa.
(3) Sin limitar la subsección (2) , una entidad a la que la sección
356(1), deberá notificar a cualquier persona que sepa o tenga motivos para creer que es un beneficiario efectivo en relación con él, una notificación escrita en la que se exija al destinatario que
(a) indicar si es o no beneficiario efectivo en relación con la entidad; y
b) comunicar, confirmar o corregir, según proceda, los datos registrables relativos a él.
(4) Una sociedad a la que se aplique el artículo 356(1) también podrá notificar por escrito a una persona en virtud de este artículo si la sociedad sabe o tiene motivos razonables para creer que la persona conoce la identidad de un beneficiario efectivo de la sociedad o conoce la identidad de una persona que probablemente tenga ese conocimiento.
(5) Una notificación en virtud del apartado (4) puede exigir al destinatario.
(a) indicar si el destinatario conoce o no la identidad de cualquier beneficiario efectivo en relación con la entidad o conoce la identidad de cualquier persona que pueda tener ese conocimiento; y
b) en caso afirmativo, proporcionar información sobre las personas que
dentro del conocimiento del destinatario.
(6) No obstante lo dispuesto en los apartados (2) a (5), una sociedad podrá en cualquier momento notificar por escrito a un socio de la sociedad para que facilite, confirme o corrija los datos registrables del beneficiario efectivo con respecto a las acciones que posea.
(7) Una notificación en virtud de esta sección especificará que el destinatario debe cumplir con la notificación en un plazo de 30 días a partir de la fecha de la misma.
(8) Una empresa no está obligada a tomar ninguna medida ni a dar ninguna notificación en virtud de este artículo en relación con un beneficiario efectivo si la empresa ya ha sido notificada por escrito de la condición de beneficiario efectivo de la persona en relación con él y se le han proporcionado todos los datos registrables.
(9) Si una empresa contraviene la subsección (2) o (3) , comete un delito y está sujeta en caso de condena a una multa no superior a 50.000 dólares.
(a) en el caso de un beneficiario efectivo, la información registrable; y
(b) en el caso de otra persona, cualquier información que permita que la empresa se ponga en contacto con ella.
(2) Una empresa a la que se aplique el artículo 356(1) deberá identificar a cada beneficiario efectivo de la empresa.
(3) Sin limitar la subsección (2) , una entidad a la que la sección
356(1), deberá notificar a cualquier persona que sepa o tenga motivos para creer que es un beneficiario efectivo en relación con él, una notificación escrita en la que se exija al destinatario que
(a) indicar si es o no beneficiario efectivo en relación con la entidad; y
b) comunicar, confirmar o corregir, según proceda, los datos registrables relativos a él.
(4) Una sociedad a la que se aplique el artículo 356(1) también podrá notificar por escrito a una persona en virtud de este artículo si la sociedad sabe o tiene motivos razonables para creer que la persona conoce la identidad de un beneficiario efectivo de la sociedad o conoce la identidad de una persona que probablemente tenga ese conocimiento.
(5) Una notificación en virtud del apartado (4) puede exigir al destinatario.
(a) indicar si el destinatario conoce o no la identidad de cualquier beneficiario efectivo en relación con la entidad o conoce la identidad de cualquier persona que pueda tener ese conocimiento; y
b) en caso afirmativo, proporcionar información sobre las personas que
dentro del conocimiento del destinatario.
(6) No obstante lo dispuesto en los apartados (2) a (5), una sociedad podrá en cualquier momento notificar por escrito a un socio de la sociedad para que facilite, confirme o corrija los datos registrables del beneficiario efectivo con respecto a las acciones que posea.
(7) Una notificación en virtud de esta sección especificará que el destinatario debe cumplir con la notificación en un plazo de 30 días a partir de la fecha de la misma.
(8) Una empresa no está obligada a tomar ninguna medida ni a dar ninguna notificación en virtud de este artículo en relación con un beneficiario efectivo si la empresa ya ha sido notificada por escrito de la condición de beneficiario efectivo de la persona en relación con él y se le han proporcionado todos los datos registrables.
(9) Si una empresa contraviene la subsección (2) o (3) , comete un delito y está sujeta en caso de condena a una multa no superior a 50.000 dólares.
Translation for information only. Only the English original is legally binding.
Original wording (English, legally binding): Company‘s duty to seek beneficial ownership information
(1) In this section, „particulars“ means —
beneficial ownership
information
(a) in the case of a beneficial owner, the registrable particulars; and
(b) in the case of any other person, any particulars that will allow the
person to be contacted by the company.
(2) A company to which section 356(1) applies shall identify each beneficial
owner of the company.
(3) Without limiting subsection (2), a company to which section 356(1)
applies shall give written notice to anyone whom it knows or has
reasonable cause to believe to be a beneficial owner in relation to it,
which notice shall require the addressee —
(a) to state whether or not he is a beneficial owner in relation to the
company; and
(b) if so, as applicable to provide, confirm or correct the registrable
particulars relating to him.
(4) A company to which section 356(1) applies may also give written notice
to a person under this section if the company knows or has reasonable
cause to believe that the person knows the identity of a beneficial owner
of the company or knows the identity of someone likely to have that
knowledge.
(5) A notice under subsection (4) may require the addressee —
(a) to state whether or not the addressee knows the identity of a
beneficial owner in relation to the company or knows the
identity of any person likely to have that knowledge; and
(b) if so, to supply any particulars of such persons that are within
the addressee‘s knowledge.
(6) Without limiting subsections (2) to (5), a company may at any time give
written notice to a member of the company to provide, confirm or correct
the registrable particulars of the beneficial owner in relation to the shares
or guarantee membership interest in the company held by the member.
(7) A notice under this section shall state that the addressee is to comply with
the notice within 30 days beginning with the date of the notice.
(8) A company is not required to take steps or give notice under this section
with respect to a beneficial owner if the company has already been
informed in writing of the person‘s status as a beneficial owner in relation
to it, and been supplied with all the registrable particulars.
(9) If a company contravenes subsection (2) or (3), it commits an offence and
is liable on conviction to a fine not exceeding US$50,000.
beneficial ownership
information
(a) in the case of a beneficial owner, the registrable particulars; and
(b) in the case of any other person, any particulars that will allow the
person to be contacted by the company.
(2) A company to which section 356(1) applies shall identify each beneficial
owner of the company.
(3) Without limiting subsection (2), a company to which section 356(1)
applies shall give written notice to anyone whom it knows or has
reasonable cause to believe to be a beneficial owner in relation to it,
which notice shall require the addressee —
(a) to state whether or not he is a beneficial owner in relation to the
company; and
(b) if so, as applicable to provide, confirm or correct the registrable
particulars relating to him.
(4) A company to which section 356(1) applies may also give written notice
to a person under this section if the company knows or has reasonable
cause to believe that the person knows the identity of a beneficial owner
of the company or knows the identity of someone likely to have that
knowledge.
(5) A notice under subsection (4) may require the addressee —
(a) to state whether or not the addressee knows the identity of a
beneficial owner in relation to the company or knows the
identity of any person likely to have that knowledge; and
(b) if so, to supply any particulars of such persons that are within
the addressee‘s knowledge.
(6) Without limiting subsections (2) to (5), a company may at any time give
written notice to a member of the company to provide, confirm or correct
the registrable particulars of the beneficial owner in relation to the shares
or guarantee membership interest in the company held by the member.
(7) A notice under this section shall state that the addressee is to comply with
the notice within 30 days beginning with the date of the notice.
(8) A company is not required to take steps or give notice under this section
with respect to a beneficial owner if the company has already been
informed in writing of the person‘s status as a beneficial owner in relation
to it, and been supplied with all the registrable particulars.
(9) If a company contravenes subsection (2) or (3), it commits an offence and
is liable on conviction to a fine not exceeding US$50,000.
