359 De plicht van de onderneming om informatie over uiteindelijke begunstigden te verkrijgen

(1) In deze afdeling wordt onder -bijzonderheden - verstaan -.
a) in het geval van een uiteindelijk gerechtigde, de registeerbare gegevens; en
b) in het geval van een andere persoon, alle informatie waardoor deze persoon door de maatschappij kan worden gecontacteerd.
(2) Een vennootschap waarop artikel 356, lid 1, van toepassing is, moet elke uiteindelijke begunstigde van de vennootschap identificeren.
3) Zonder afbreuk te doen aan lid 2, kan een entiteit waarop afdeling
356, lid 1, van toepassing is, moet hij eenieder waarvan hij weet of redelijkerwijs kan aannemen dat hij te zijnen aanzien de uiteindelijk gerechtigde is, schriftelijk in kennis stellen van het feit dat de geadresseerde -
a) vermelden of zij al dan niet een uiteindelijk gerechtigde is met betrekking tot de entiteit; en
b) in voorkomend geval, de op hem betrekking hebbende inschrijfbare gegevens mede te delen, te bevestigen of te verbeteren.
(4) Een vennootschap waarop artikel 356, lid 1, van toepassing is kan ook een schriftelijke kennisgeving aan een persoon ingevolge dit artikel doen indien de vennootschap weet of redelijke gronden heeft om aan te nemen dat de persoon de identiteit van een uiteindelijk gerechtigde van de vennootschap kent of de identiteit kent van een persoon die waarschijnlijk die kennis heeft.
(5) In een kennisgeving krachtens subparagraaf (4) kan van de geadresseerde worden verlangd-.
a) of de ontvanger al dan niet de identiteit kent van een uiteindelijk gerechtigde met betrekking tot de entiteit, of de identiteit kent van een persoon die waarschijnlijk over dergelijke kennis beschikt; en
b) in voorkomend geval, informatie te verstrekken over dergelijke personen die
binnen het medeweten van de ontvanger.
(6) Niettegenstaande de subsecties (2) tot (5) kan een vennootschap te allen tijde een vennoot van de vennootschap schriftelijk aanmanen om de registeerbare gegevens van de uiteindelijke begunstigde met betrekking tot de door hem gehouden aandelen te verstrekken, te bevestigen of te corrigeren.
(7) In een kennisgeving krachtens deze afdeling moet worden vermeld dat de geadresseerde binnen 30 dagen na de datum van de kennisgeving aan de kennisgeving moet voldoen.
(8) Een vennootschap behoeft geen actie te ondernemen of mededeling te doen op grond van deze afdeling met betrekking tot een uiteindelijk gerechtigde indien de vennootschap reeds schriftelijk in kennis is gesteld van de status van de persoon als uiteindelijk gerechtigde ten aanzien van hem en hem alle registeerbare gegevens zijn verstrekt.
(9) Indien een bedrijf handelt in strijd met subsectie (2) of (3) , begaat het een overtreding en is het bij veroordeling strafbaar met een boete van ten hoogste $50.000.