All sections · Part XX: Obligations Relating To Beneficial Owners
359 Обязанность компании получать информацию о бенефициарном владении
(1) В данном разделе "частные лица" означает -.
(a) в случае бенефициарного владельца - регистрируемую информацию; и
(b) в случае другого лица, любая информация, позволяющая связаться с этим лицом со стороны Компании.
(2) Компания, к которой применяется раздел 356(1), должна идентифицировать каждого бенефициарного владельца компании.
(3) Не ограничиваясь подразделом (2), организация, к которой применяется раздел
356(1) применяется, должен вручить любому лицу, которое, как он знает или имеет основания полагать, является бенефициарным владельцем по отношению к нему, письменное уведомление, требующее от адресата
(a) указать, является ли он бенефициарным владельцем по отношению к организации; и
(b) сообщать, подтверждать или исправлять, в зависимости от обстоятельств, относящиеся к нему регистрационные данные.
(4) Компания, к которой применяется раздел 356(1), может также направить письменное уведомление лицу в соответствии с данным разделом, если компания знает или имеет разумные основания полагать, что лицу известна личность бенефициарного владельца компании или известна личность лица, которое, вероятно, обладает такой информацией.
(5) Уведомление в соответствии с подразделом (4) может требовать от адресата-.
(a) указать, знает ли получатель личность любого бенефициарного собственника в отношении организации или знает личность любого лица, которое, вероятно, обладает такой информацией; и
(b) если да, то предоставить информацию о таких лицах, которые являются
в пределах осведомленности получателя.
(6) Несмотря на подразделы (2) - (5), компания может в любое время направить письменное уведомление члену компании о необходимости предоставить, подтвердить или исправить регистрационные данные бенефициарного владельца в отношении принадлежащих ему акций.
(7) В уведомлении согласно данному разделу должно быть указано, что адресат должен выполнить уведомление в течение 30 дней с даты уведомления.
(8) Компания не обязана предпринимать какие-либо действия или направлять какие-либо уведомления в соответствии с данным разделом в отношении бенефициарного владельца, если компания уже была письменно уведомлена о статусе данного лица как бенефициарного владельца по отношению к нему и ей были предоставлены все подлежащие регистрации сведения.
(9) Если компания нарушает пункт (2) или (3), она совершает преступление и подлежит наказанию в виде штрафа в размере не более 50 000 долларов США.
(a) в случае бенефициарного владельца - регистрируемую информацию; и
(b) в случае другого лица, любая информация, позволяющая связаться с этим лицом со стороны Компании.
(2) Компания, к которой применяется раздел 356(1), должна идентифицировать каждого бенефициарного владельца компании.
(3) Не ограничиваясь подразделом (2), организация, к которой применяется раздел
356(1) применяется, должен вручить любому лицу, которое, как он знает или имеет основания полагать, является бенефициарным владельцем по отношению к нему, письменное уведомление, требующее от адресата
(a) указать, является ли он бенефициарным владельцем по отношению к организации; и
(b) сообщать, подтверждать или исправлять, в зависимости от обстоятельств, относящиеся к нему регистрационные данные.
(4) Компания, к которой применяется раздел 356(1), может также направить письменное уведомление лицу в соответствии с данным разделом, если компания знает или имеет разумные основания полагать, что лицу известна личность бенефициарного владельца компании или известна личность лица, которое, вероятно, обладает такой информацией.
(5) Уведомление в соответствии с подразделом (4) может требовать от адресата-.
(a) указать, знает ли получатель личность любого бенефициарного собственника в отношении организации или знает личность любого лица, которое, вероятно, обладает такой информацией; и
(b) если да, то предоставить информацию о таких лицах, которые являются
в пределах осведомленности получателя.
(6) Несмотря на подразделы (2) - (5), компания может в любое время направить письменное уведомление члену компании о необходимости предоставить, подтвердить или исправить регистрационные данные бенефициарного владельца в отношении принадлежащих ему акций.
(7) В уведомлении согласно данному разделу должно быть указано, что адресат должен выполнить уведомление в течение 30 дней с даты уведомления.
(8) Компания не обязана предпринимать какие-либо действия или направлять какие-либо уведомления в соответствии с данным разделом в отношении бенефициарного владельца, если компания уже была письменно уведомлена о статусе данного лица как бенефициарного владельца по отношению к нему и ей были предоставлены все подлежащие регистрации сведения.
(9) Если компания нарушает пункт (2) или (3), она совершает преступление и подлежит наказанию в виде штрафа в размере не более 50 000 долларов США.
Translation for information only. Only the English original is legally binding.
Original wording (English, legally binding): Company‘s duty to seek beneficial ownership information
(1) In this section, „particulars“ means —
beneficial ownership
information
(a) in the case of a beneficial owner, the registrable particulars; and
(b) in the case of any other person, any particulars that will allow the
person to be contacted by the company.
(2) A company to which section 356(1) applies shall identify each beneficial
owner of the company.
(3) Without limiting subsection (2), a company to which section 356(1)
applies shall give written notice to anyone whom it knows or has
reasonable cause to believe to be a beneficial owner in relation to it,
which notice shall require the addressee —
(a) to state whether or not he is a beneficial owner in relation to the
company; and
(b) if so, as applicable to provide, confirm or correct the registrable
particulars relating to him.
(4) A company to which section 356(1) applies may also give written notice
to a person under this section if the company knows or has reasonable
cause to believe that the person knows the identity of a beneficial owner
of the company or knows the identity of someone likely to have that
knowledge.
(5) A notice under subsection (4) may require the addressee —
(a) to state whether or not the addressee knows the identity of a
beneficial owner in relation to the company or knows the
identity of any person likely to have that knowledge; and
(b) if so, to supply any particulars of such persons that are within
the addressee‘s knowledge.
(6) Without limiting subsections (2) to (5), a company may at any time give
written notice to a member of the company to provide, confirm or correct
the registrable particulars of the beneficial owner in relation to the shares
or guarantee membership interest in the company held by the member.
(7) A notice under this section shall state that the addressee is to comply with
the notice within 30 days beginning with the date of the notice.
(8) A company is not required to take steps or give notice under this section
with respect to a beneficial owner if the company has already been
informed in writing of the person‘s status as a beneficial owner in relation
to it, and been supplied with all the registrable particulars.
(9) If a company contravenes subsection (2) or (3), it commits an offence and
is liable on conviction to a fine not exceeding US$50,000.
beneficial ownership
information
(a) in the case of a beneficial owner, the registrable particulars; and
(b) in the case of any other person, any particulars that will allow the
person to be contacted by the company.
(2) A company to which section 356(1) applies shall identify each beneficial
owner of the company.
(3) Without limiting subsection (2), a company to which section 356(1)
applies shall give written notice to anyone whom it knows or has
reasonable cause to believe to be a beneficial owner in relation to it,
which notice shall require the addressee —
(a) to state whether or not he is a beneficial owner in relation to the
company; and
(b) if so, as applicable to provide, confirm or correct the registrable
particulars relating to him.
(4) A company to which section 356(1) applies may also give written notice
to a person under this section if the company knows or has reasonable
cause to believe that the person knows the identity of a beneficial owner
of the company or knows the identity of someone likely to have that
knowledge.
(5) A notice under subsection (4) may require the addressee —
(a) to state whether or not the addressee knows the identity of a
beneficial owner in relation to the company or knows the
identity of any person likely to have that knowledge; and
(b) if so, to supply any particulars of such persons that are within
the addressee‘s knowledge.
(6) Without limiting subsections (2) to (5), a company may at any time give
written notice to a member of the company to provide, confirm or correct
the registrable particulars of the beneficial owner in relation to the shares
or guarantee membership interest in the company held by the member.
(7) A notice under this section shall state that the addressee is to comply with
the notice within 30 days beginning with the date of the notice.
(8) A company is not required to take steps or give notice under this section
with respect to a beneficial owner if the company has already been
informed in writing of the person‘s status as a beneficial owner in relation
to it, and been supplied with all the registrable particulars.
(9) If a company contravenes subsection (2) or (3), it commits an offence and
is liable on conviction to a fine not exceeding US$50,000.
