All sections · Part XX: Obligations Relating To Beneficial Owners
359 受益所有者に関する情報を入手する会社の義務
(1) このセクションでは、-particulars-は-を意味する。
(a) 受益所有者の場合は、登録可能な情報、および
(b) 他の人の場合は、その人が当社から連絡を受けることを可能にするあらゆる情報。
(2) 第356条(1)が適用される会社は、その会社の各受益者を特定しなければなりません。
(3) (2)項を制限することなく、(2)項が適用される企業は、(3)項を適用することができる。
356(1)が適用される場合、自分に関する受益者であることを知っている、または信じる理由がある者に対して、次のことを要求する書面による通知を出さなければなりません。
(a) 事業体に関する受益者であるか否かを記載する。
(b) 必要に応じて、本人に関連する登録可能な情報を伝達、確認、修正する。
(4) 第356条(1)が適用される会社は、その人が会社の受益者の身元を知っているか、そのような知識を持つ可能性のある人の身元を知っていると信じる合理的な理由がある場合にも、本項に基づいてその人に書面による通知を行うことができます。
(5) (4)項の通知は、宛先を要求することができる。
(a) 受領者が事業体に関する受益者の身元を知っているかどうか、またはそのような知識を持つ可能性のある人物の身元を知っているかどうかを示す。
(b) その場合、以下のような人物に関する情報を提供する。
受け取った人の知識の範囲内で
(6) (2)～(5)項にかかわらず、会社はいつでも、会社の構成員に対して、その保有する株式に関する受益者の登録可能な詳細情報を提供、確認または修正するよう書面で通知することができます。
7）本節に基づく通知には、名宛人が通知の日から30日以内に通知に従わなければならないことを明記しなければならない。
(8) 会社は、受益者に関して、その者が受益者としての地位にあることを既に書面で通知され、登録可能なすべての情報を提供されている場合には、本項に基づいて何らかの行動を起こしたり、通知を行ったりする必要はありません。
(9) 会社が(2)または(3)に違反した場合、犯罪を犯し、有罪判決を受けた場合には50,000ドル以下の罰金を科されます。
(a) 受益所有者の場合は、登録可能な情報、および
(b) 他の人の場合は、その人が当社から連絡を受けることを可能にするあらゆる情報。
(2) 第356条(1)が適用される会社は、その会社の各受益者を特定しなければなりません。
(3) (2)項を制限することなく、(2)項が適用される企業は、(3)項を適用することができる。
356(1)が適用される場合、自分に関する受益者であることを知っている、または信じる理由がある者に対して、次のことを要求する書面による通知を出さなければなりません。
(a) 事業体に関する受益者であるか否かを記載する。
(b) 必要に応じて、本人に関連する登録可能な情報を伝達、確認、修正する。
(4) 第356条(1)が適用される会社は、その人が会社の受益者の身元を知っているか、そのような知識を持つ可能性のある人の身元を知っていると信じる合理的な理由がある場合にも、本項に基づいてその人に書面による通知を行うことができます。
(5) (4)項の通知は、宛先を要求することができる。
(a) 受領者が事業体に関する受益者の身元を知っているかどうか、またはそのような知識を持つ可能性のある人物の身元を知っているかどうかを示す。
(b) その場合、以下のような人物に関する情報を提供する。
受け取った人の知識の範囲内で
(6) (2)～(5)項にかかわらず、会社はいつでも、会社の構成員に対して、その保有する株式に関する受益者の登録可能な詳細情報を提供、確認または修正するよう書面で通知することができます。
7）本節に基づく通知には、名宛人が通知の日から30日以内に通知に従わなければならないことを明記しなければならない。
(8) 会社は、受益者に関して、その者が受益者としての地位にあることを既に書面で通知され、登録可能なすべての情報を提供されている場合には、本項に基づいて何らかの行動を起こしたり、通知を行ったりする必要はありません。
(9) 会社が(2)または(3)に違反した場合、犯罪を犯し、有罪判決を受けた場合には50,000ドル以下の罰金を科されます。
Translation for information only. Only the English original is legally binding.
Original wording (English, legally binding): Company‘s duty to seek beneficial ownership information
(1) In this section, „particulars“ means —
beneficial ownership
information
(a) in the case of a beneficial owner, the registrable particulars; and
(b) in the case of any other person, any particulars that will allow the
person to be contacted by the company.
(2) A company to which section 356(1) applies shall identify each beneficial
owner of the company.
(3) Without limiting subsection (2), a company to which section 356(1)
applies shall give written notice to anyone whom it knows or has
reasonable cause to believe to be a beneficial owner in relation to it,
which notice shall require the addressee —
(a) to state whether or not he is a beneficial owner in relation to the
company; and
(b) if so, as applicable to provide, confirm or correct the registrable
particulars relating to him.
(4) A company to which section 356(1) applies may also give written notice
to a person under this section if the company knows or has reasonable
cause to believe that the person knows the identity of a beneficial owner
of the company or knows the identity of someone likely to have that
knowledge.
(5) A notice under subsection (4) may require the addressee —
(a) to state whether or not the addressee knows the identity of a
beneficial owner in relation to the company or knows the
identity of any person likely to have that knowledge; and
(b) if so, to supply any particulars of such persons that are within
the addressee‘s knowledge.
(6) Without limiting subsections (2) to (5), a company may at any time give
written notice to a member of the company to provide, confirm or correct
the registrable particulars of the beneficial owner in relation to the shares
or guarantee membership interest in the company held by the member.
(7) A notice under this section shall state that the addressee is to comply with
the notice within 30 days beginning with the date of the notice.
(8) A company is not required to take steps or give notice under this section
with respect to a beneficial owner if the company has already been
informed in writing of the person‘s status as a beneficial owner in relation
to it, and been supplied with all the registrable particulars.
(9) If a company contravenes subsection (2) or (3), it commits an offence and
is liable on conviction to a fine not exceeding US$50,000.
beneficial ownership
information
(a) in the case of a beneficial owner, the registrable particulars; and
(b) in the case of any other person, any particulars that will allow the
person to be contacted by the company.
(2) A company to which section 356(1) applies shall identify each beneficial
owner of the company.
(3) Without limiting subsection (2), a company to which section 356(1)
applies shall give written notice to anyone whom it knows or has
reasonable cause to believe to be a beneficial owner in relation to it,
which notice shall require the addressee —
(a) to state whether or not he is a beneficial owner in relation to the
company; and
(b) if so, as applicable to provide, confirm or correct the registrable
particulars relating to him.
(4) A company to which section 356(1) applies may also give written notice
to a person under this section if the company knows or has reasonable
cause to believe that the person knows the identity of a beneficial owner
of the company or knows the identity of someone likely to have that
knowledge.
(5) A notice under subsection (4) may require the addressee —
(a) to state whether or not the addressee knows the identity of a
beneficial owner in relation to the company or knows the
identity of any person likely to have that knowledge; and
(b) if so, to supply any particulars of such persons that are within
the addressee‘s knowledge.
(6) Without limiting subsections (2) to (5), a company may at any time give
written notice to a member of the company to provide, confirm or correct
the registrable particulars of the beneficial owner in relation to the shares
or guarantee membership interest in the company held by the member.
(7) A notice under this section shall state that the addressee is to comply with
the notice within 30 days beginning with the date of the notice.
(8) A company is not required to take steps or give notice under this section
with respect to a beneficial owner if the company has already been
informed in writing of the person‘s status as a beneficial owner in relation
to it, and been supplied with all the registrable particulars.
(9) If a company contravenes subsection (2) or (3), it commits an offence and
is liable on conviction to a fine not exceeding US$50,000.
