All sections · Part XX: Obligations Relating To Beneficial Owners
359 Företagets skyldighet att inhämta information om nyttjanderätt.
(1) I detta avsnitt avses med "särskilda": -.
a) när det gäller en faktisk betalningsmottagare, den registrerbara informationen, och
b) när det gäller en annan person, all information som gör det möjligt för företaget att kontakta den personen.
(2) Ett företag som omfattas av avsnitt 356(1) måste identifiera varje verklig ägare till företaget.
(3) Utan att begränsa tillämpningen av punkt (2) , kan en enhet som omfattas av avsnitt
356(1) är tillämplig, måste delge varje person som han vet eller har skäl att tro är en faktisk betalningsmottagare i förhållande till honom ett skriftligt meddelande där han kräver att mottagaren -
(a) ange om den är en ekonomisk ägare i förhållande till enheten eller inte, och
b) vid behov meddela, bekräfta eller korrigera de registrerbara uppgifter som rör honom.
(4) Ett bolag på vilket avsnitt 356(1) är tillämpligt får också ge ett skriftligt meddelande till en person enligt detta avsnitt om bolaget vet eller har rimliga skäl att tro att personen känner till identiteten på en av bolagets verkliga ägare eller känner till identiteten på en person som sannolikt kommer att ha denna kunskap.
(5) I ett meddelande enligt underavsnitt (4) får det krävas att adressaten-.
a) ange om mottagaren känner till identiteten på en faktisk betalningsmottagare i förhållande till enheten eller känner till identiteten på en person som sannolikt har sådan kännedom, och
b) i så fall tillhandahålla information om sådana personer som är
som mottagaren känner till.
(6) Utan hinder av underavsnitten (2) till (5) får ett bolag när som helst skriftligen underrätta en bolagsman om att tillhandahålla, bekräfta eller korrigera de registrerbara uppgifterna om den verkliga ägaren med avseende på aktier som innehas av denne.
(7) I ett meddelande enligt detta avsnitt ska det anges att adressaten måste följa meddelandet inom 30 dagar från och med datumet för meddelandet.
(8) Ett bolag behöver inte vidta någon åtgärd eller lämna något meddelande enligt detta avsnitt i förhållande till en faktisk betalningsmottagare om bolaget redan skriftligen har underrättats om personens status som faktisk betalningsmottagare i förhållande till honom och försetts med alla uppgifter som kan registreras.
(9) Om ett företag bryter mot underavsnitt (2) eller (3) begår det ett brott och kan vid fällande dom dömas till böter på högst 50 000 dollar.
a) när det gäller en faktisk betalningsmottagare, den registrerbara informationen, och
b) när det gäller en annan person, all information som gör det möjligt för företaget att kontakta den personen.
(2) Ett företag som omfattas av avsnitt 356(1) måste identifiera varje verklig ägare till företaget.
(3) Utan att begränsa tillämpningen av punkt (2) , kan en enhet som omfattas av avsnitt
356(1) är tillämplig, måste delge varje person som han vet eller har skäl att tro är en faktisk betalningsmottagare i förhållande till honom ett skriftligt meddelande där han kräver att mottagaren -
(a) ange om den är en ekonomisk ägare i förhållande till enheten eller inte, och
b) vid behov meddela, bekräfta eller korrigera de registrerbara uppgifter som rör honom.
(4) Ett bolag på vilket avsnitt 356(1) är tillämpligt får också ge ett skriftligt meddelande till en person enligt detta avsnitt om bolaget vet eller har rimliga skäl att tro att personen känner till identiteten på en av bolagets verkliga ägare eller känner till identiteten på en person som sannolikt kommer att ha denna kunskap.
(5) I ett meddelande enligt underavsnitt (4) får det krävas att adressaten-.
a) ange om mottagaren känner till identiteten på en faktisk betalningsmottagare i förhållande till enheten eller känner till identiteten på en person som sannolikt har sådan kännedom, och
b) i så fall tillhandahålla information om sådana personer som är
som mottagaren känner till.
(6) Utan hinder av underavsnitten (2) till (5) får ett bolag när som helst skriftligen underrätta en bolagsman om att tillhandahålla, bekräfta eller korrigera de registrerbara uppgifterna om den verkliga ägaren med avseende på aktier som innehas av denne.
(7) I ett meddelande enligt detta avsnitt ska det anges att adressaten måste följa meddelandet inom 30 dagar från och med datumet för meddelandet.
(8) Ett bolag behöver inte vidta någon åtgärd eller lämna något meddelande enligt detta avsnitt i förhållande till en faktisk betalningsmottagare om bolaget redan skriftligen har underrättats om personens status som faktisk betalningsmottagare i förhållande till honom och försetts med alla uppgifter som kan registreras.
(9) Om ett företag bryter mot underavsnitt (2) eller (3) begår det ett brott och kan vid fällande dom dömas till böter på högst 50 000 dollar.
Translation for information only. Only the English original is legally binding.
Original wording (English, legally binding): Company‘s duty to seek beneficial ownership information
(1) In this section, „particulars“ means —
beneficial ownership
information
(a) in the case of a beneficial owner, the registrable particulars; and
(b) in the case of any other person, any particulars that will allow the
person to be contacted by the company.
(2) A company to which section 356(1) applies shall identify each beneficial
owner of the company.
(3) Without limiting subsection (2), a company to which section 356(1)
applies shall give written notice to anyone whom it knows or has
reasonable cause to believe to be a beneficial owner in relation to it,
which notice shall require the addressee —
(a) to state whether or not he is a beneficial owner in relation to the
company; and
(b) if so, as applicable to provide, confirm or correct the registrable
particulars relating to him.
(4) A company to which section 356(1) applies may also give written notice
to a person under this section if the company knows or has reasonable
cause to believe that the person knows the identity of a beneficial owner
of the company or knows the identity of someone likely to have that
knowledge.
(5) A notice under subsection (4) may require the addressee —
(a) to state whether or not the addressee knows the identity of a
beneficial owner in relation to the company or knows the
identity of any person likely to have that knowledge; and
(b) if so, to supply any particulars of such persons that are within
the addressee‘s knowledge.
(6) Without limiting subsections (2) to (5), a company may at any time give
written notice to a member of the company to provide, confirm or correct
the registrable particulars of the beneficial owner in relation to the shares
or guarantee membership interest in the company held by the member.
(7) A notice under this section shall state that the addressee is to comply with
the notice within 30 days beginning with the date of the notice.
(8) A company is not required to take steps or give notice under this section
with respect to a beneficial owner if the company has already been
informed in writing of the person‘s status as a beneficial owner in relation
to it, and been supplied with all the registrable particulars.
(9) If a company contravenes subsection (2) or (3), it commits an offence and
is liable on conviction to a fine not exceeding US$50,000.
beneficial ownership
information
(a) in the case of a beneficial owner, the registrable particulars; and
(b) in the case of any other person, any particulars that will allow the
person to be contacted by the company.
(2) A company to which section 356(1) applies shall identify each beneficial
owner of the company.
(3) Without limiting subsection (2), a company to which section 356(1)
applies shall give written notice to anyone whom it knows or has
reasonable cause to believe to be a beneficial owner in relation to it,
which notice shall require the addressee —
(a) to state whether or not he is a beneficial owner in relation to the
company; and
(b) if so, as applicable to provide, confirm or correct the registrable
particulars relating to him.
(4) A company to which section 356(1) applies may also give written notice
to a person under this section if the company knows or has reasonable
cause to believe that the person knows the identity of a beneficial owner
of the company or knows the identity of someone likely to have that
knowledge.
(5) A notice under subsection (4) may require the addressee —
(a) to state whether or not the addressee knows the identity of a
beneficial owner in relation to the company or knows the
identity of any person likely to have that knowledge; and
(b) if so, to supply any particulars of such persons that are within
the addressee‘s knowledge.
(6) Without limiting subsections (2) to (5), a company may at any time give
written notice to a member of the company to provide, confirm or correct
the registrable particulars of the beneficial owner in relation to the shares
or guarantee membership interest in the company held by the member.
(7) A notice under this section shall state that the addressee is to comply with
the notice within 30 days beginning with the date of the notice.
(8) A company is not required to take steps or give notice under this section
with respect to a beneficial owner if the company has already been
informed in writing of the person‘s status as a beneficial owner in relation
to it, and been supplied with all the registrable particulars.
(9) If a company contravenes subsection (2) or (3), it commits an offence and
is liable on conviction to a fine not exceeding US$50,000.
