Alle Absätze · Part XX: Obligations Relating To Beneficial Owners
359 Die Pflicht des Unternehmens, Informationen über das wirtschaftliche Eigentum zu erhalten
(1) In diesem Abschnitt bedeutet -particulars – –
(a) im Falle eines wirtschaftlich Berechtigten die eintragungsfähigen Angaben; und
(b) im Falle einer anderen Person alle Angaben, die es ermöglichen, dass die Person von der Gesellschaft kontaktiert wird.
(2) Ein Unternehmen, auf das § 356 Abs. 1 Anwendung findet, muss jeden wirtschaftlichen Eigentümer des Unternehmens identifizieren.
(3) Ohne Einschränkung von Absatz (2) , ein Unternehmen, zu dem der Abschnitt
356 Abs. 1 gilt, muss jedem, von dem er weiß oder Grund zu der Annahme hat, dass er in Bezug auf ihn ein wirtschaftlicher Eigentümer ist, eine schriftliche Mitteilung zukommen lassen, die den Adressaten verpflichtet –
(a) zu erklären, ob er in Bezug auf das Unternehmen ein wirtschaftlicher Eigentümer ist oder nicht; und
(b) gegebenenfalls die eintragungsfähigen Angaben über ihn zu übermitteln, zu bestätigen oder zu korrigieren.
(4) Ein Unternehmen, auf das § 356 Abs. 1 Anwendung findet, kann eine Person unter diesem Abschnitt auch schriftlich benachrichtigen, wenn das Unternehmen weiß oder begründeten Anlass zu der Annahme hat, dass die Person die Identität eines wirtschaftlichen Eigentümers des Unternehmens kennt oder die Identität einer Person kennt, die wahrscheinlich dieses Wissen besitzt.
(5) Eine Mitteilung nach Absatz (4) kann vom Adressaten verlangen –
(a) anzugeben, ob der Empfänger die Identität eines wirtschaftlichen Eigentümers in Bezug auf das Unternehmen kennt oder nicht oder ob er die Identität einer Person kennt, die diese Kenntnisse wahrscheinlich besitzt; und
(b) wenn ja, um Angaben über solche Personen zu machen, die
im Rahmen des Wissens des Empfängers.
(6) Unbeschadet der Absätze (2) bis (5) kann eine Gesellschaft einem Mitglied der Gesellschaft jederzeit schriftlich mitteilen, dass es die eintragungsfähigen Angaben des wirtschaftlich Berechtigten in Bezug auf die von ihm gehaltenen Aktien zur Verfügung stellt, bestätigt oder korrigiert.
(7) In einer Mitteilung nach diesem Abschnitt ist anzugeben, dass der Adressat der Mitteilung innerhalb von 30 Tagen ab dem Datum der Mitteilung nachzukommen hat.
(8) Eine Gesellschaft ist nicht verpflichtet, Maßnahmen oder Mitteilungen nach diesem Abschnitt in Bezug auf einen wirtschaftlichen Eigentümer zu ergreifen, wenn die Gesellschaft bereits schriftlich über den Status der Person als wirtschaftlicher Eigentümer in Bezug auf sie informiert und mit allen registrierbaren Angaben versehen wurde.
(9) Verstößt ein Unternehmen gegen Absatz (2) oder (3) , begeht es eine Straftat und ist aus Überzeugung mit einer Geldstrafe von höchstens 50. 000 US-Dollar belegt.
(a) im Falle eines wirtschaftlich Berechtigten die eintragungsfähigen Angaben; und
(b) im Falle einer anderen Person alle Angaben, die es ermöglichen, dass die Person von der Gesellschaft kontaktiert wird.
(2) Ein Unternehmen, auf das § 356 Abs. 1 Anwendung findet, muss jeden wirtschaftlichen Eigentümer des Unternehmens identifizieren.
(3) Ohne Einschränkung von Absatz (2) , ein Unternehmen, zu dem der Abschnitt
356 Abs. 1 gilt, muss jedem, von dem er weiß oder Grund zu der Annahme hat, dass er in Bezug auf ihn ein wirtschaftlicher Eigentümer ist, eine schriftliche Mitteilung zukommen lassen, die den Adressaten verpflichtet –
(a) zu erklären, ob er in Bezug auf das Unternehmen ein wirtschaftlicher Eigentümer ist oder nicht; und
(b) gegebenenfalls die eintragungsfähigen Angaben über ihn zu übermitteln, zu bestätigen oder zu korrigieren.
(4) Ein Unternehmen, auf das § 356 Abs. 1 Anwendung findet, kann eine Person unter diesem Abschnitt auch schriftlich benachrichtigen, wenn das Unternehmen weiß oder begründeten Anlass zu der Annahme hat, dass die Person die Identität eines wirtschaftlichen Eigentümers des Unternehmens kennt oder die Identität einer Person kennt, die wahrscheinlich dieses Wissen besitzt.
(5) Eine Mitteilung nach Absatz (4) kann vom Adressaten verlangen –
(a) anzugeben, ob der Empfänger die Identität eines wirtschaftlichen Eigentümers in Bezug auf das Unternehmen kennt oder nicht oder ob er die Identität einer Person kennt, die diese Kenntnisse wahrscheinlich besitzt; und
(b) wenn ja, um Angaben über solche Personen zu machen, die
im Rahmen des Wissens des Empfängers.
(6) Unbeschadet der Absätze (2) bis (5) kann eine Gesellschaft einem Mitglied der Gesellschaft jederzeit schriftlich mitteilen, dass es die eintragungsfähigen Angaben des wirtschaftlich Berechtigten in Bezug auf die von ihm gehaltenen Aktien zur Verfügung stellt, bestätigt oder korrigiert.
(7) In einer Mitteilung nach diesem Abschnitt ist anzugeben, dass der Adressat der Mitteilung innerhalb von 30 Tagen ab dem Datum der Mitteilung nachzukommen hat.
(8) Eine Gesellschaft ist nicht verpflichtet, Maßnahmen oder Mitteilungen nach diesem Abschnitt in Bezug auf einen wirtschaftlichen Eigentümer zu ergreifen, wenn die Gesellschaft bereits schriftlich über den Status der Person als wirtschaftlicher Eigentümer in Bezug auf sie informiert und mit allen registrierbaren Angaben versehen wurde.
(9) Verstößt ein Unternehmen gegen Absatz (2) oder (3) , begeht es eine Straftat und ist aus Überzeugung mit einer Geldstrafe von höchstens 50. 000 US-Dollar belegt.
Übersetzung nur zur Information. Rechtlich verbindlich ist allein das englische Original.
Originalwortlaut (Englisch, rechtlich verbindlich): Company‘s duty to seek beneficial ownership information
(1) In this section, „particulars“ means —
beneficial ownership
information
(a) in the case of a beneficial owner, the registrable particulars; and
(b) in the case of any other person, any particulars that will allow the
person to be contacted by the company.
(2) A company to which section 356(1) applies shall identify each beneficial
owner of the company.
(3) Without limiting subsection (2), a company to which section 356(1)
applies shall give written notice to anyone whom it knows or has
reasonable cause to believe to be a beneficial owner in relation to it,
which notice shall require the addressee —
(a) to state whether or not he is a beneficial owner in relation to the
company; and
(b) if so, as applicable to provide, confirm or correct the registrable
particulars relating to him.
(4) A company to which section 356(1) applies may also give written notice
to a person under this section if the company knows or has reasonable
cause to believe that the person knows the identity of a beneficial owner
of the company or knows the identity of someone likely to have that
knowledge.
(5) A notice under subsection (4) may require the addressee —
(a) to state whether or not the addressee knows the identity of a
beneficial owner in relation to the company or knows the
identity of any person likely to have that knowledge; and
(b) if so, to supply any particulars of such persons that are within
the addressee‘s knowledge.
(6) Without limiting subsections (2) to (5), a company may at any time give
written notice to a member of the company to provide, confirm or correct
the registrable particulars of the beneficial owner in relation to the shares
or guarantee membership interest in the company held by the member.
(7) A notice under this section shall state that the addressee is to comply with
the notice within 30 days beginning with the date of the notice.
(8) A company is not required to take steps or give notice under this section
with respect to a beneficial owner if the company has already been
informed in writing of the person‘s status as a beneficial owner in relation
to it, and been supplied with all the registrable particulars.
(9) If a company contravenes subsection (2) or (3), it commits an offence and
is liable on conviction to a fine not exceeding US$50,000.
beneficial ownership
information
(a) in the case of a beneficial owner, the registrable particulars; and
(b) in the case of any other person, any particulars that will allow the
person to be contacted by the company.
(2) A company to which section 356(1) applies shall identify each beneficial
owner of the company.
(3) Without limiting subsection (2), a company to which section 356(1)
applies shall give written notice to anyone whom it knows or has
reasonable cause to believe to be a beneficial owner in relation to it,
which notice shall require the addressee —
(a) to state whether or not he is a beneficial owner in relation to the
company; and
(b) if so, as applicable to provide, confirm or correct the registrable
particulars relating to him.
(4) A company to which section 356(1) applies may also give written notice
to a person under this section if the company knows or has reasonable
cause to believe that the person knows the identity of a beneficial owner
of the company or knows the identity of someone likely to have that
knowledge.
(5) A notice under subsection (4) may require the addressee —
(a) to state whether or not the addressee knows the identity of a
beneficial owner in relation to the company or knows the
identity of any person likely to have that knowledge; and
(b) if so, to supply any particulars of such persons that are within
the addressee‘s knowledge.
(6) Without limiting subsections (2) to (5), a company may at any time give
written notice to a member of the company to provide, confirm or correct
the registrable particulars of the beneficial owner in relation to the shares
or guarantee membership interest in the company held by the member.
(7) A notice under this section shall state that the addressee is to comply with
the notice within 30 days beginning with the date of the notice.
(8) A company is not required to take steps or give notice under this section
with respect to a beneficial owner if the company has already been
informed in writing of the person‘s status as a beneficial owner in relation
to it, and been supplied with all the registrable particulars.
(9) If a company contravenes subsection (2) or (3), it commits an offence and
is liable on conviction to a fine not exceeding US$50,000.
