All sections · Part XX: Obligations Relating To Beneficial Owners
360 Divulgación de información sobre la propiedad efectiva
(1) En esta sección, un -cambio relevante ocurre con respecto a una persona.
(a) la persona deja de ser beneficiario efectivo en relación con la entidad; o
(b) se produzca cualquier otro cambio a raíz del cual la información registrable que figura para la persona en el registro de beneficiarios efectivos de la sociedad sea incorrecta o incompleta.
(2) En el plazo de 30 días después de que una persona se convierta en beneficiario efectivo en relación con una sociedad, deberá notificar por escrito a la sociedad los datos registrables relativos a ella.
(3) Si se produce un cambio material con respecto a una persona, se hará en el plazo de dos semanas tras la recepción del cambio.
30 días después del cambio en cuestión, una notificación por escrito a la empresa de
(a) la enmienda correspondiente;
(b) la fecha en que se produjo; y
(c) cualquier información necesaria para actualizar el registro de empresas.
los beneficiarios finales.
(4) Dentro de los 30 días siguientes a la recepción de una notificación de la Corporación en virtud del artículo 359, una persona deberá cumplir con dicha notificación proporcionando a la Corporación por escrito la información solicitada en la misma.
(5) Ninguna persona podrá hacer una declaración falsa o engañosa en virtud de los apartados (2) , (3) o (4).
(6) Las subsecciones (2) , (3) y (4) no se aplican en relación con una empresa cotizada.
(7) Si una persona infringe los apartados (2) , (3) o (4)-.
(a) comete un delito y puede ser condenado a una multa de hasta 50.000 dólares;
(b) se suspenden todos los derechos de voto y de distribución vinculados a las acciones o a la participación en la garantía en cuestión hasta que se logre el pleno cumplimiento de las disposiciones incumplidas; y
(c) Se suspenderá cualquier derecho a transferir o reembolsar las Acciones o la Afiliación de Garantía correspondientes hasta que se haya logrado el pleno cumplimiento de las disposiciones incumplidas.
(8) Si una persona infringe el apartado (5), comete un delito y puede ser condenada a una multa que no exceda de 50.000 dólares.
PARTE XXI OTRAS DISPOSICIONES
(a) la persona deja de ser beneficiario efectivo en relación con la entidad; o
(b) se produzca cualquier otro cambio a raíz del cual la información registrable que figura para la persona en el registro de beneficiarios efectivos de la sociedad sea incorrecta o incompleta.
(2) En el plazo de 30 días después de que una persona se convierta en beneficiario efectivo en relación con una sociedad, deberá notificar por escrito a la sociedad los datos registrables relativos a ella.
(3) Si se produce un cambio material con respecto a una persona, se hará en el plazo de dos semanas tras la recepción del cambio.
30 días después del cambio en cuestión, una notificación por escrito a la empresa de
(a) la enmienda correspondiente;
(b) la fecha en que se produjo; y
(c) cualquier información necesaria para actualizar el registro de empresas.
los beneficiarios finales.
(4) Dentro de los 30 días siguientes a la recepción de una notificación de la Corporación en virtud del artículo 359, una persona deberá cumplir con dicha notificación proporcionando a la Corporación por escrito la información solicitada en la misma.
(5) Ninguna persona podrá hacer una declaración falsa o engañosa en virtud de los apartados (2) , (3) o (4).
(6) Las subsecciones (2) , (3) y (4) no se aplican en relación con una empresa cotizada.
(7) Si una persona infringe los apartados (2) , (3) o (4)-.
(a) comete un delito y puede ser condenado a una multa de hasta 50.000 dólares;
(b) se suspenden todos los derechos de voto y de distribución vinculados a las acciones o a la participación en la garantía en cuestión hasta que se logre el pleno cumplimiento de las disposiciones incumplidas; y
(c) Se suspenderá cualquier derecho a transferir o reembolsar las Acciones o la Afiliación de Garantía correspondientes hasta que se haya logrado el pleno cumplimiento de las disposiciones incumplidas.
(8) Si una persona infringe el apartado (5), comete un delito y puede ser condenada a una multa que no exceda de 50.000 dólares.
PARTE XXI OTRAS DISPOSICIONES
Translation for information only. Only the English original is legally binding.
Original wording (English, legally binding): Disclosure of beneficial ownership information
(1) In this section, a „relevant change“ in relation to a person occurs if —
(a) the person ceases to be a beneficial owner in relation to the
company; or
(b) any other change occurs as a result of which the registrable
particulars stated for the person in the company‘s register of
beneficial owners are incorrect or incomplete.
(2) Within 30 days of a person becoming a beneficial owner in relation to a
company he shall give written notice to the company of the registrable
particulars relating to him.
(3) If a relevant change occurs in relation to a person, he shall within 30 days
of the relevant change give written notice to the company of —
(a) the relevant change;
(b) the date on which it occurred; and
(c) any information needed to update the company‘s register of
beneficial owners.
(4) Within 30 days of a person receiving a notice given by the company under
section 359 he shall comply with such notice by providing in writing to
the company the information requested in the notice.
(5) No person shall provide false or misleading information pursuant to
subsections (2), (3) or (4).
(6) Subsections (2), (3) and (4) shall not apply in relation to a listed company.
(7) If a person contravenes subsections (2), (3) or (4) —
(a) he commits an offence and is liable on conviction to a fine not
exceeding US$50,000;
(b) any voting and distribution rights attaching to the relevant shares
or guarantee membership shall be suspended until such time as
full compliance with the contravened provisions has been made;
and
(c) any right to transfer or redeem the relevant shares or guarantee
membership shall be suspended until such time as full
compliance with the contravened provisions has been made.
(8) If a person contravenes subsection (5), he commits an offence and is
liable on conviction to a fine not exceeding US$50,000.
(a) the person ceases to be a beneficial owner in relation to the
company; or
(b) any other change occurs as a result of which the registrable
particulars stated for the person in the company‘s register of
beneficial owners are incorrect or incomplete.
(2) Within 30 days of a person becoming a beneficial owner in relation to a
company he shall give written notice to the company of the registrable
particulars relating to him.
(3) If a relevant change occurs in relation to a person, he shall within 30 days
of the relevant change give written notice to the company of —
(a) the relevant change;
(b) the date on which it occurred; and
(c) any information needed to update the company‘s register of
beneficial owners.
(4) Within 30 days of a person receiving a notice given by the company under
section 359 he shall comply with such notice by providing in writing to
the company the information requested in the notice.
(5) No person shall provide false or misleading information pursuant to
subsections (2), (3) or (4).
(6) Subsections (2), (3) and (4) shall not apply in relation to a listed company.
(7) If a person contravenes subsections (2), (3) or (4) —
(a) he commits an offence and is liable on conviction to a fine not
exceeding US$50,000;
(b) any voting and distribution rights attaching to the relevant shares
or guarantee membership shall be suspended until such time as
full compliance with the contravened provisions has been made;
and
(c) any right to transfer or redeem the relevant shares or guarantee
membership shall be suspended until such time as full
compliance with the contravened provisions has been made.
(8) If a person contravenes subsection (5), he commits an offence and is
liable on conviction to a fine not exceeding US$50,000.
