Alle Vorschriften · AML/CFT Act (Cap. 251) · Part Vi: Preventive measures
43 Pflicht zur Einstellung der Transaktion
(1) Ist ein meldepflichtiges Unternehmen in Bezug auf einen Kunden nicht in der Lage, Sorgfaltspflichten gegenüber dem Kunden gemäß diesem Gesetz anzuwenden, so hat das meldepflichtige Unternehmen—
(a) keine Transaktion mit oder für den Kunden über ein Bankkonto durchzuführen;
(b) keine Geschäftsbeziehung mit dem Kunden aufzunehmen und keine einmalige Transaktion mit ihm durchzuführen;
(c) jede bestehende Geschäftsbeziehung mit dem Kunden zu beenden.
(2) Ist ein meldepflichtiges Unternehmen nicht in der Lage, eine Geschäftsbeziehung kontinuierlich zu überwachen, so hat es die Geschäftsbeziehung zu beenden.
(3) Finden die Unterabschnitte (1) oder (2) in Bezug auf einen Kunden Anwendung, so hat das meldepflichtige Unternehmen auch die Einreichung einer Verdachtsmeldung gemäß section 48 dieses Gesetzes oder einer Offenlegung gemäß sections 34 oder 35 des Prevention of Terrorism Act (Cap. 179) in Erwägung zu ziehen, je nach Anwendbarkeit.
(4) Die Unterabschnitte (1) und (2) finden keine Anwendung auf—
(a) einen Attorney-at-Law, soweit er die Rechtslage seines Mandanten ermittelt oder den Mandanten in einem Gerichtsverfahren oder im Zusammenhang mit einem solchen verteidigt oder vertritt, einschließlich der Beratung über die Einleitung oder Vermeidung eines Verfahrens;
(b) ein meldepflichtiges Unternehmen, das eine Verdachtsmeldung gemäß section 48 dieses Gesetzes oder eine Offenlegung gemäß section 34 oder 35 des Prevention of Terrorism Act (Cap. 179) abgegeben hat, soweit das meldepflichtige Unternehmen handelt—
(i) im Falle einer Verdachtsmeldung mit Zustimmung der FIU; oder
(ii) im Falle einer Offenlegung gemäß section 34 oder 35 des Prevention of Terrorism Act (Cap. 179) mit Zustimmung des Commissioner of Police.
(a) keine Transaktion mit oder für den Kunden über ein Bankkonto durchzuführen;
(b) keine Geschäftsbeziehung mit dem Kunden aufzunehmen und keine einmalige Transaktion mit ihm durchzuführen;
(c) jede bestehende Geschäftsbeziehung mit dem Kunden zu beenden.
(2) Ist ein meldepflichtiges Unternehmen nicht in der Lage, eine Geschäftsbeziehung kontinuierlich zu überwachen, so hat es die Geschäftsbeziehung zu beenden.
(3) Finden die Unterabschnitte (1) oder (2) in Bezug auf einen Kunden Anwendung, so hat das meldepflichtige Unternehmen auch die Einreichung einer Verdachtsmeldung gemäß section 48 dieses Gesetzes oder einer Offenlegung gemäß sections 34 oder 35 des Prevention of Terrorism Act (Cap. 179) in Erwägung zu ziehen, je nach Anwendbarkeit.
(4) Die Unterabschnitte (1) und (2) finden keine Anwendung auf—
(a) einen Attorney-at-Law, soweit er die Rechtslage seines Mandanten ermittelt oder den Mandanten in einem Gerichtsverfahren oder im Zusammenhang mit einem solchen verteidigt oder vertritt, einschließlich der Beratung über die Einleitung oder Vermeidung eines Verfahrens;
(b) ein meldepflichtiges Unternehmen, das eine Verdachtsmeldung gemäß section 48 dieses Gesetzes oder eine Offenlegung gemäß section 34 oder 35 des Prevention of Terrorism Act (Cap. 179) abgegeben hat, soweit das meldepflichtige Unternehmen handelt—
(i) im Falle einer Verdachtsmeldung mit Zustimmung der FIU; oder
(ii) im Falle einer Offenlegung gemäß section 34 oder 35 des Prevention of Terrorism Act (Cap. 179) mit Zustimmung des Commissioner of Police.
Übersetzung nur zur Information. Rechtlich verbindlich ist allein das englische Original.
Originalwortlaut (Englisch, rechtlich verbindlich): Obligation to cease transaction
(1) Where in relation to any customer, a reporting entity is unable to apply customer due diligence measures in accordance with this Act, the reporting entity shall—
(a) not carry out a transaction with or for the customer through a bank account;
(b) not establish a business relationship or carry out a one-off transaction with the customer;
(c) terminate any existing business relationship with the customer.
(2) Where a reporting entity is unable to undertake ongoing monitoring with respect to a business relationship, it shall terminate the business relationship.
(3) Where subsections (1) or (2) applies in relation to any customer, the reporting entity shall also consider filing a suspicious activity report under section 48 of this Act or a disclosure under sections 34 or 35 of the Prevention of Terrorism Act (Cap. 179), as applicable.
(4) Subsections (1) and (2) shall not apply to—
(a) an Attorney-at-Law in the course of ascertaining the legal position of his client or in defending or representing the client in, or concerning, legal proceedings, including advice on the institution or avoidance of proceedings;
(b) a reporting entity who has made a suspicious transaction report under section 48 of this Act or a disclosure under section 34 or 35 of the Prevention of Terrorism Act, (Cap. 179) to the extent that the reporting entity is acting—
(i) in the case of a suspicious transaction report, with the consent of the FIU; or
(ii) in the case of a disclosure under section 34 or 35 of the Prevention of Terrorism Act, (Cap. 179) with the consent of the Commissioner of Police.
(a) not carry out a transaction with or for the customer through a bank account;
(b) not establish a business relationship or carry out a one-off transaction with the customer;
(c) terminate any existing business relationship with the customer.
(2) Where a reporting entity is unable to undertake ongoing monitoring with respect to a business relationship, it shall terminate the business relationship.
(3) Where subsections (1) or (2) applies in relation to any customer, the reporting entity shall also consider filing a suspicious activity report under section 48 of this Act or a disclosure under sections 34 or 35 of the Prevention of Terrorism Act (Cap. 179), as applicable.
(4) Subsections (1) and (2) shall not apply to—
(a) an Attorney-at-Law in the course of ascertaining the legal position of his client or in defending or representing the client in, or concerning, legal proceedings, including advice on the institution or avoidance of proceedings;
(b) a reporting entity who has made a suspicious transaction report under section 48 of this Act or a disclosure under section 34 or 35 of the Prevention of Terrorism Act, (Cap. 179) to the extent that the reporting entity is acting—
(i) in the case of a suspicious transaction report, with the consent of the FIU; or
(ii) in the case of a disclosure under section 34 or 35 of the Prevention of Terrorism Act, (Cap. 179) with the consent of the Commissioner of Police.
Amtliche Quelle: Anti-Money Laundering and Countering the Financing of Terrorism Act (Cap. 251), Act 5 of 2020, Revised Edition as at 17 January 2025 (Acts 5 of 2020, 7 of 2021, 8 of 2021, 62 of 2021, 9 of 2022, 12 of 2024, S.I. 145 of 2020)
