Alle Vorschriften · AML/CFT Act (Cap. 251) · Part Vi: Preventive measures
34 Pflicht zur Bestellung eines Compliance-Beauftragten
(1) Jedes meldepflichtige Unternehmen hat innerhalb von 30 Tagen ab dem Inkrafttreten dieses Gesetzes oder der Aufnahme seiner Geschäftstätigkeit mit Zustimmung der jeweiligen Aufsichtsbehörde einen Compliance-Beauftragten zu bestellen, der für die Sicherstellung der Einhaltung der Bestimmungen dieses Gesetzes verantwortlich ist.
(2) Der gemäß Absatz (1) bestellte Compliance-Beauftragte muss —
(a) ein leitender Angestellter auf Managementebene oder ein Mitarbeiter mit den gegebenenfalls vorgeschriebenen Qualifikationen und Erfahrungen sein und in der Lage sein, auf Anfragen zu dem meldepflichtigen Unternehmen und zur Ausübung seiner Geschäftstätigkeit angemessen zu reagieren;
(b) in Seychelles ansässig sein;
(c) für die Umsetzung und fortlaufende Einhaltung der internen Programme, Kontrollen und Verfahren des meldepflichtigen Unternehmens in Bezug auf dessen Geschäftstätigkeit gemäß den Anforderungen dieses Gesetzes verantwortlich sein;
(d) dafür verantwortlich sein, sicherzustellen, dass die Mitarbeiter des meldepflichtigen Unternehmens die Bestimmungen dieses Gesetzes und aller sonstigen Gesetze in Bezug auf Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungstätigkeiten einhalten;
(e) mit den Bestimmungen der Leitlinien vertraut sein, die von der FIU und der zuständigen Aufsichtsbehörde herausgegeben werden können;
(f) uneingeschränkten Zugang auf Verlangen zu allen Büchern, Aufzeichnungen und Mitarbeitern des meldepflichtigen Unternehmens haben, soweit dies zur Erfüllung seiner Aufgaben erforderlich ist;
(g) Meldungen über verdächtige Transaktionen oder verdächtige Aktivitäten, die von den Mitarbeitern des meldepflichtigen Unternehmens erstattet werden, entgegennehmen und prüfen und diese, sofern eine hinreichende Grundlage besteht, der FIU gemäß dem Gesetz melden;
und
(h) als Verbindungsbeauftragter zwischen dem meldepflichtigen Unternehmen, der Aufsichtsbehörde und der FIU in Angelegenheiten im Zusammenhang mit Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungstätigkeiten sowie zur Einhaltung der Bestimmungen dieses Gesetzes fungieren.
(3) Das meldepflichtige Unternehmen hat mit Zustimmung der Aufsichtsbehörde einen leitenden Angestellten auf Managementebene oder einen Mitarbeiter mit denselben für den Compliance-Beauftragten vorgeschriebenen Qualifikationen als stellvertretenden Compliance-Beauftragten zu bestellen, der bei Abwesenheit eines Compliance-Beauftragten tätig wird. (Amended by Act 62 of 2021)
(4) Ein meldepflichtiges Unternehmen, das es unterlässt oder versäumt, innerhalb von 30 Tagen ab dem Inkrafttreten dieses Gesetzes oder der Aufnahme seiner Geschäftstätigkeit einen Compliance-Beauftragten gemäß Absatz (1) oder einen stellvertretenden Compliance-Beauftragten gemäß Absatz
(3) zu bestellen, begeht eine Straftat und wird im Falle einer Verurteilung mit einer Geldstrafe von bis zu SCR200,000 belegt. (Amended by Act 62 of 2021)
(2) Der gemäß Absatz (1) bestellte Compliance-Beauftragte muss —
(a) ein leitender Angestellter auf Managementebene oder ein Mitarbeiter mit den gegebenenfalls vorgeschriebenen Qualifikationen und Erfahrungen sein und in der Lage sein, auf Anfragen zu dem meldepflichtigen Unternehmen und zur Ausübung seiner Geschäftstätigkeit angemessen zu reagieren;
(b) in Seychelles ansässig sein;
(c) für die Umsetzung und fortlaufende Einhaltung der internen Programme, Kontrollen und Verfahren des meldepflichtigen Unternehmens in Bezug auf dessen Geschäftstätigkeit gemäß den Anforderungen dieses Gesetzes verantwortlich sein;
(d) dafür verantwortlich sein, sicherzustellen, dass die Mitarbeiter des meldepflichtigen Unternehmens die Bestimmungen dieses Gesetzes und aller sonstigen Gesetze in Bezug auf Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungstätigkeiten einhalten;
(e) mit den Bestimmungen der Leitlinien vertraut sein, die von der FIU und der zuständigen Aufsichtsbehörde herausgegeben werden können;
(f) uneingeschränkten Zugang auf Verlangen zu allen Büchern, Aufzeichnungen und Mitarbeitern des meldepflichtigen Unternehmens haben, soweit dies zur Erfüllung seiner Aufgaben erforderlich ist;
(g) Meldungen über verdächtige Transaktionen oder verdächtige Aktivitäten, die von den Mitarbeitern des meldepflichtigen Unternehmens erstattet werden, entgegennehmen und prüfen und diese, sofern eine hinreichende Grundlage besteht, der FIU gemäß dem Gesetz melden;
und
(h) als Verbindungsbeauftragter zwischen dem meldepflichtigen Unternehmen, der Aufsichtsbehörde und der FIU in Angelegenheiten im Zusammenhang mit Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungstätigkeiten sowie zur Einhaltung der Bestimmungen dieses Gesetzes fungieren.
(3) Das meldepflichtige Unternehmen hat mit Zustimmung der Aufsichtsbehörde einen leitenden Angestellten auf Managementebene oder einen Mitarbeiter mit denselben für den Compliance-Beauftragten vorgeschriebenen Qualifikationen als stellvertretenden Compliance-Beauftragten zu bestellen, der bei Abwesenheit eines Compliance-Beauftragten tätig wird. (Amended by Act 62 of 2021)
(4) Ein meldepflichtiges Unternehmen, das es unterlässt oder versäumt, innerhalb von 30 Tagen ab dem Inkrafttreten dieses Gesetzes oder der Aufnahme seiner Geschäftstätigkeit einen Compliance-Beauftragten gemäß Absatz (1) oder einen stellvertretenden Compliance-Beauftragten gemäß Absatz
(3) zu bestellen, begeht eine Straftat und wird im Falle einer Verurteilung mit einer Geldstrafe von bis zu SCR200,000 belegt. (Amended by Act 62 of 2021)
Übersetzung nur zur Information. Rechtlich verbindlich ist allein das englische Original.
Originalwortlaut (Englisch, rechtlich verbindlich): Obligation to appoint compliance officer
(1) Every reporting entity shall appoint a compliance officer within 30 days from the date of coming into force of this Act or commencement of its operations, who shall be responsible, for ensuring the compliance with the provisions of this Act, with the approval of the respective supervisory authority.
(2) The compliance officer appointed under subsection (1) shall—
(a) be a senior official at management level or employee with such qualifications and experience as may be prescribed and shall be able to respond adequately to the enquiries relating to the reporting entity and conduct of its business;
(b) be a resident in Seychelles;
(c) be responsible for the implementation and on-going compliance of the reporting entity’s internal programmes, controls and procedures in relation to its business with the requirements of this Act;
(d) be responsible for ensuring that the staff of the reporting entity comply with the provisions of this Act and any other law relating to money laundering and terrorist financing activities;
(e) be familiar with the provisions of the guidelines that may be issued by the FIU and the relevant supervisory authority;
(f) have unrestricted access on demand to all books, records and employees of the reporting entity as may be necessary to fulfil his or her responsibilities;
(g) receive and review reports of suspicious transactions, or suspicious activities made by the staff of the reporting entity and, if sufficient basis exists, report the same to the FIU in accordance with the Act;
and
(h) act as liaison officer between the reporting entity, the supervisory authority, and the FIU in the matters relating to money laundering, and terrorist financing activities and for compliance with the provisions of this Act.
(3) The reporting entity shall appoint a senior official at management level or employee with the same qualifications prescribed for the compliance officer, as an alternate compliance officer, with the approval of the supervisory authority to act in the absence of a compliance officer. (Amended by Act 62 of 2021)
(4) A reporting entity which fails or neglects to appoint a compliance officer under subsection (1) or an alternate compliance officer under subsection
(3) within a period of 30 days from the date of coming into force of this Act, or
commencement of its operations, commits an offence, and is liable on conviction to a fine not exceeding SCR200,000. (Amended by Act 62 of 2021)
(2) The compliance officer appointed under subsection (1) shall—
(a) be a senior official at management level or employee with such qualifications and experience as may be prescribed and shall be able to respond adequately to the enquiries relating to the reporting entity and conduct of its business;
(b) be a resident in Seychelles;
(c) be responsible for the implementation and on-going compliance of the reporting entity’s internal programmes, controls and procedures in relation to its business with the requirements of this Act;
(d) be responsible for ensuring that the staff of the reporting entity comply with the provisions of this Act and any other law relating to money laundering and terrorist financing activities;
(e) be familiar with the provisions of the guidelines that may be issued by the FIU and the relevant supervisory authority;
(f) have unrestricted access on demand to all books, records and employees of the reporting entity as may be necessary to fulfil his or her responsibilities;
(g) receive and review reports of suspicious transactions, or suspicious activities made by the staff of the reporting entity and, if sufficient basis exists, report the same to the FIU in accordance with the Act;
and
(h) act as liaison officer between the reporting entity, the supervisory authority, and the FIU in the matters relating to money laundering, and terrorist financing activities and for compliance with the provisions of this Act.
(3) The reporting entity shall appoint a senior official at management level or employee with the same qualifications prescribed for the compliance officer, as an alternate compliance officer, with the approval of the supervisory authority to act in the absence of a compliance officer. (Amended by Act 62 of 2021)
(4) A reporting entity which fails or neglects to appoint a compliance officer under subsection (1) or an alternate compliance officer under subsection
(3) within a period of 30 days from the date of coming into force of this Act, or
commencement of its operations, commits an offence, and is liable on conviction to a fine not exceeding SCR200,000. (Amended by Act 62 of 2021)
Amtliche Quelle: Anti-Money Laundering and Countering the Financing of Terrorism Act (Cap. 251), Act 5 of 2020, Revised Edition as at 17 January 2025 (Acts 5 of 2020, 7 of 2021, 8 of 2021, 62 of 2021, 9 of 2022, 12 of 2024, S.I. 145 of 2020)
