Alle Vorschriften · AML/CFT Act (Cap. 251) · Part Vi: Preventive measures
33 Pflicht zur Einrichtung und Aufrechterhaltung interner Kontrollsysteme und Verfahren
(1) Eine meldepflichtige Einheit richtet Verfahren und Systeme ein und erhält diese aufrecht, um—
(a) interne Richtlinien, Verfahren und Kontrollen zur Erfüllung der Pflichten aus diesem Gesetz umzusetzen;
(b) angemessene Überprüfungsverfahren zur Überprüfung von Personen vor der Einstellung umzusetzen;
(c) ihre leitenden Angestellten, Mitarbeiter und Vertreter zu schulen, um verdächtige Transaktionen, Trends bei Geldwäsche und Terrorismusfinanzierungstätigkeiten sowie Risiken innerhalb der Produkte, Dienstleistungen und Geschäftstätigkeiten der meldepflichtigen Einheit zu erkennen;
(d) unabhängige Prüfungsvereinbarungen umzusetzen, um ihre Verfahren und Systeme in Bezug auf Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungstätigkeiten zu testen; und
(e) regelmäßige Tests durchzuführen, um zu überprüfen, dass die Auftraggeber- und Begünstigteninformationen für empfangene oder gesendete Transfers virtueller Vermögenswerte erhoben wurden.
(Amended by Act 12 of 2024)
(2) Die Verfahren und Systeme müssen den gemäß section 32 ermittelten Risiken und jeder auf nationaler Ebene durchgeführten Risikobewertung angemessen sein und in einem angemessenen Verhältnis zur Art und Größe des Geschäfts der meldepflichtigen Einheit stehen.
(3) Die Verfahren und Systeme sind von der Geschäftsleitung zu genehmigen und zu überwachen sowie erforderlichenfalls zu verbessern.
(a) interne Richtlinien, Verfahren und Kontrollen zur Erfüllung der Pflichten aus diesem Gesetz umzusetzen;
(b) angemessene Überprüfungsverfahren zur Überprüfung von Personen vor der Einstellung umzusetzen;
(c) ihre leitenden Angestellten, Mitarbeiter und Vertreter zu schulen, um verdächtige Transaktionen, Trends bei Geldwäsche und Terrorismusfinanzierungstätigkeiten sowie Risiken innerhalb der Produkte, Dienstleistungen und Geschäftstätigkeiten der meldepflichtigen Einheit zu erkennen;
(d) unabhängige Prüfungsvereinbarungen umzusetzen, um ihre Verfahren und Systeme in Bezug auf Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungstätigkeiten zu testen; und
(e) regelmäßige Tests durchzuführen, um zu überprüfen, dass die Auftraggeber- und Begünstigteninformationen für empfangene oder gesendete Transfers virtueller Vermögenswerte erhoben wurden.
(Amended by Act 12 of 2024)
(2) Die Verfahren und Systeme müssen den gemäß section 32 ermittelten Risiken und jeder auf nationaler Ebene durchgeführten Risikobewertung angemessen sein und in einem angemessenen Verhältnis zur Art und Größe des Geschäfts der meldepflichtigen Einheit stehen.
(3) Die Verfahren und Systeme sind von der Geschäftsleitung zu genehmigen und zu überwachen sowie erforderlichenfalls zu verbessern.
Übersetzung nur zur Information. Rechtlich verbindlich ist allein das englische Original.
Originalwortlaut (Englisch, rechtlich verbindlich): Obligation to establish and maintain internal control systems and procedures
(1) A reporting entity shall establish and maintain procedures and systems to—
(a) implement internal policies, procedures and controls to fulfil the obligations under this Act;
(b) implement adequate screening procedures to screen persons before recruitment;
(c) train its officers, employees and agents to recognise suspicious transactions, trends in money laundering, and terrorist financing activities and risks within the reporting entity’s products, services and operations;
(d) implement independent audit arrangements to test its procedures and systems relating to anti-money laundering, and terrorist financing activities; and
(e) implement regular testing to verify that the originator and beneficiary information has been collected for virtual asset transfers received or sent.
(Amended by Act 12 of 2024)
(2) The procedures and systems shall be appropriate to the risks identified under section 32 and any risk assessment carried out at national level and be proportionate to the nature and size of the reporting entity’s business.
(3) The procedures and systems shall be approved by senior management and be monitored and enhanced, if necessary.
(a) implement internal policies, procedures and controls to fulfil the obligations under this Act;
(b) implement adequate screening procedures to screen persons before recruitment;
(c) train its officers, employees and agents to recognise suspicious transactions, trends in money laundering, and terrorist financing activities and risks within the reporting entity’s products, services and operations;
(d) implement independent audit arrangements to test its procedures and systems relating to anti-money laundering, and terrorist financing activities; and
(e) implement regular testing to verify that the originator and beneficiary information has been collected for virtual asset transfers received or sent.
(Amended by Act 12 of 2024)
(2) The procedures and systems shall be appropriate to the risks identified under section 32 and any risk assessment carried out at national level and be proportionate to the nature and size of the reporting entity’s business.
(3) The procedures and systems shall be approved by senior management and be monitored and enhanced, if necessary.
Amtliche Quelle: Anti-Money Laundering and Countering the Financing of Terrorism Act (Cap. 251), Act 5 of 2020, Revised Edition as at 17 January 2025 (Acts 5 of 2020, 7 of 2021, 8 of 2021, 62 of 2021, 9 of 2022, 12 of 2024, S.I. 145 of 2020)
