Alle Absätze · Part XX: Obligations Relating To Beneficial Owners
355 Register der wirtschaftlichen Eigentümer: Definitionen und Auslegung
(1) In diesem Teil –
-owner bedeutet vorbehaltlich der Absätze (2) , (3) und (4) jede Person (mit Ausnahme eines Kandidaten, der im Namen eines anderen handelt) , die in Bezug auf ein Unternehmen –
(a) letztendlich (direkt oder indirekt und ob allein oder gemeinsam mit einer anderen natürlichen oder juristischen Person) mehr als 25% der Anteile an der Gesellschaft besitzt;
(b) (direkt oder indirekt und ob allein oder gemeinsam mit einer anderen Person oder Einrichtun(g) die letztendliche Kontrolle über mehr als 25 % der Gesamtstimmrechte der Mitglieder der Gesellschaft ausübt;
(c) berechtigt ist (direkt oder indirekt und ob allein oder gemeinsam mit einer anderen Person oder Einrichtun(g) , eine Mehrheit der Direktoren der Gesellschaft zu ernennen oder abzuberufen; oder
(d) anderweitig berechtigt ist, die Kontrolle über das Unternehmen oder seine Geschäftsführung auszuüben oder tatsächlich auszuüben;
Aufgeführt unter Gesellschaft bedeutet – –
(a) ein Unternehmen, dessen Wertpapiere an einer anerkannten Börse notiert sind; oder
(b) ein Unternehmen, das eine Tochtergesellschaft einer Körperschaft, einer Personengesellschaft oder eines Trusts ist, deren Wertpapiere an einer anerkannten Börse notiert sind;
-anerkannt exchange bedeutet – –
(a) eine nach dem Securities Act lizenzierte Wertpapierbörse; (b) eine anerkannte ausländische Wertpapierbörse im Sinne von
das Wertpapiergesetz; oder
(c) jede andere Börse, die ein Mitglied der Welt ist.
Föderation der Börsen;
-Register der wirtschaftlichen owners in Bezug auf eine Gesellschaft, bezeichnet das Register der wirtschaftlichen Eigentümer gemäß Abschnitt 356 Absatz 1; und
-eintragungsfähig particulars bedeutet in Bezug auf ein Unternehmen die
Angaben gemäß Abschnitt 356 Absatz 1 Buchstaben (a) bis (d) einschließlich.
(2) Ein Pfandgläubiger mit Sicherungsrechten an Aktien eines Unternehmens gemäß einem Pfandrecht (wie in § 89 definiert) darf nicht nur deshalb ein wirtschaftlicher Eigentümer im Sinne dieses Teils sein, weil er nur aus solchen Sicherungsrechten besteht.
(3) Wenn die Treuhänder eines Trusts letztendlich (direkt oder indirekt und ob allein oder gemeinsam mit einer anderen Person oder Körperschaft) mehr besitzen oder kontrollieren als
25% der Aktien oder Stimmrechte an einer Gesellschaft oder sind anderweitig berechtigt, die Kontrolle über die Gesellschaft oder deren Management auszuüben oder tatsächlich auszuüben, für die Zwecke dieses Teils ist ein wirtschaftlicher Eigentümer des Unternehmens —
(a) jede Person, die eine wirtschaftliche Beteiligung von mehr als 25% des Kapitals des Treuhandvermögens besitzt oder hat;
(b) die Gruppe von Personen, in deren Hauptinteresse der Trust gegründet oder betrieben wird, es sei denn, der Trust wird oder arbeitet ausschließlich zugunsten der in Unterabsatz (a) genannten Personen; oder
(c) jede Person, die die Kontrolle über den Trust hat.
(4) Wenn eine Stiftung letztendlich (direkt oder indirekt und ob allein oder gemeinsam mit einer anderen natürlichen oder juristischen Person) mehr als 25% der Aktien oder Stimmrechte an einer Gesellschaft besitzt oder kontrolliert oder anderweitig berechtigt ist, die Kontrolle über die Gesellschaft oder ihre Geschäftsführung auszuüben oder tatsächlich auszuüben, ist für die Zwecke dieses Teils ein wirtschaftlicher Eigentümer der Gesellschaft –
(a) jede Person, die eine wirtschaftliche Beteiligung von mehr als 25% des Kapitals des Stiftungsvermögens besitzt oder hat;
(b) die Gruppe von Personen, in deren Hauptinteresse die Stiftung gegründet oder betrieben wird, es sei denn, die Stiftung wird gegründet oder arbeitet ausschließlich zugunsten der in Unterabsatz (a) genannten Personen; oder
(c) jede Person, die die Kontrolle über die Stiftung hat.
(5) Für die Zwecke der Absätze (3) (c) und (4) (c) bezeichnet -control eine Befugnis, ob allein, gemeinsam mit einer anderen Person oder mit Zustimmung einer anderen Person, per Gesetz oder nach der Treuhandurkunde oder der Stiftungsurkunde oder gegebenenfalls dem Reglement, – – die
(a) über das Vermögen des Trusts oder der Stiftung zu verfügen, vorzuziehen, zu verleihen, zu investieren, zu zahlen oder anzuwenden;
(b) die Bedingungen der Treuhandurkunde oder der Stiftung zuändern.
Satzung oder Vorschriften;
(c) eine Person als Begünstigten hinzufügen oder entfernen;
(d) Treuhänder, Beschützer oder Ratsmitglieder zu ernennen oder abzusetzen; oder
(e) die Ausübung einer der in Absatz (a) , (b) , (c) oder (d) genannten Befugnisse direkt, mit verweigernder Zustimmung oder mit Veto.
-owner bedeutet vorbehaltlich der Absätze (2) , (3) und (4) jede Person (mit Ausnahme eines Kandidaten, der im Namen eines anderen handelt) , die in Bezug auf ein Unternehmen –
(a) letztendlich (direkt oder indirekt und ob allein oder gemeinsam mit einer anderen natürlichen oder juristischen Person) mehr als 25% der Anteile an der Gesellschaft besitzt;
(b) (direkt oder indirekt und ob allein oder gemeinsam mit einer anderen Person oder Einrichtun(g) die letztendliche Kontrolle über mehr als 25 % der Gesamtstimmrechte der Mitglieder der Gesellschaft ausübt;
(c) berechtigt ist (direkt oder indirekt und ob allein oder gemeinsam mit einer anderen Person oder Einrichtun(g) , eine Mehrheit der Direktoren der Gesellschaft zu ernennen oder abzuberufen; oder
(d) anderweitig berechtigt ist, die Kontrolle über das Unternehmen oder seine Geschäftsführung auszuüben oder tatsächlich auszuüben;
Aufgeführt unter Gesellschaft bedeutet – –
(a) ein Unternehmen, dessen Wertpapiere an einer anerkannten Börse notiert sind; oder
(b) ein Unternehmen, das eine Tochtergesellschaft einer Körperschaft, einer Personengesellschaft oder eines Trusts ist, deren Wertpapiere an einer anerkannten Börse notiert sind;
-anerkannt exchange bedeutet – –
(a) eine nach dem Securities Act lizenzierte Wertpapierbörse; (b) eine anerkannte ausländische Wertpapierbörse im Sinne von
das Wertpapiergesetz; oder
(c) jede andere Börse, die ein Mitglied der Welt ist.
Föderation der Börsen;
-Register der wirtschaftlichen owners in Bezug auf eine Gesellschaft, bezeichnet das Register der wirtschaftlichen Eigentümer gemäß Abschnitt 356 Absatz 1; und
-eintragungsfähig particulars bedeutet in Bezug auf ein Unternehmen die
Angaben gemäß Abschnitt 356 Absatz 1 Buchstaben (a) bis (d) einschließlich.
(2) Ein Pfandgläubiger mit Sicherungsrechten an Aktien eines Unternehmens gemäß einem Pfandrecht (wie in § 89 definiert) darf nicht nur deshalb ein wirtschaftlicher Eigentümer im Sinne dieses Teils sein, weil er nur aus solchen Sicherungsrechten besteht.
(3) Wenn die Treuhänder eines Trusts letztendlich (direkt oder indirekt und ob allein oder gemeinsam mit einer anderen Person oder Körperschaft) mehr besitzen oder kontrollieren als
25% der Aktien oder Stimmrechte an einer Gesellschaft oder sind anderweitig berechtigt, die Kontrolle über die Gesellschaft oder deren Management auszuüben oder tatsächlich auszuüben, für die Zwecke dieses Teils ist ein wirtschaftlicher Eigentümer des Unternehmens —
(a) jede Person, die eine wirtschaftliche Beteiligung von mehr als 25% des Kapitals des Treuhandvermögens besitzt oder hat;
(b) die Gruppe von Personen, in deren Hauptinteresse der Trust gegründet oder betrieben wird, es sei denn, der Trust wird oder arbeitet ausschließlich zugunsten der in Unterabsatz (a) genannten Personen; oder
(c) jede Person, die die Kontrolle über den Trust hat.
(4) Wenn eine Stiftung letztendlich (direkt oder indirekt und ob allein oder gemeinsam mit einer anderen natürlichen oder juristischen Person) mehr als 25% der Aktien oder Stimmrechte an einer Gesellschaft besitzt oder kontrolliert oder anderweitig berechtigt ist, die Kontrolle über die Gesellschaft oder ihre Geschäftsführung auszuüben oder tatsächlich auszuüben, ist für die Zwecke dieses Teils ein wirtschaftlicher Eigentümer der Gesellschaft –
(a) jede Person, die eine wirtschaftliche Beteiligung von mehr als 25% des Kapitals des Stiftungsvermögens besitzt oder hat;
(b) die Gruppe von Personen, in deren Hauptinteresse die Stiftung gegründet oder betrieben wird, es sei denn, die Stiftung wird gegründet oder arbeitet ausschließlich zugunsten der in Unterabsatz (a) genannten Personen; oder
(c) jede Person, die die Kontrolle über die Stiftung hat.
(5) Für die Zwecke der Absätze (3) (c) und (4) (c) bezeichnet -control eine Befugnis, ob allein, gemeinsam mit einer anderen Person oder mit Zustimmung einer anderen Person, per Gesetz oder nach der Treuhandurkunde oder der Stiftungsurkunde oder gegebenenfalls dem Reglement, – – die
(a) über das Vermögen des Trusts oder der Stiftung zu verfügen, vorzuziehen, zu verleihen, zu investieren, zu zahlen oder anzuwenden;
(b) die Bedingungen der Treuhandurkunde oder der Stiftung zuändern.
Satzung oder Vorschriften;
(c) eine Person als Begünstigten hinzufügen oder entfernen;
(d) Treuhänder, Beschützer oder Ratsmitglieder zu ernennen oder abzusetzen; oder
(e) die Ausübung einer der in Absatz (a) , (b) , (c) oder (d) genannten Befugnisse direkt, mit verweigernder Zustimmung oder mit Veto.
Übersetzung nur zur Information. Rechtlich verbindlich ist allein das englische Original.
Originalwortlaut (Englisch, rechtlich verbindlich): Register of beneficial owners: definitions and interpretation
(1) In this Part —
owners: definitions and
„beneficial owner“ means, subject to subsections (2), (3) and (4), any
individual (excluding a nominee who acts on behalf of another) who in
respect of a company —
(a) ultimately owns (directly or indirectly and whether alone or
jointly with another person or entity) more than 25% of the shares
in the company;
(b) exercises (directly or indirectly and whether alone or jointly with
another person or entity) ultimate control over more than 25% of
the total voting rights of members in the company;
(c) is entitled (directly or indirectly and whether alone or jointly with
another person or entity) to appoint or remove a majority of the
directors of the company; or
(d) is otherwise entitled to exercise or actually exercises control over
the company or its management;
„listed company“ means —
(a) a company whose securities are listed on a recognised exchange;
or
(b) a company which is a subsidiary of a body corporate, partnership
or trust whose securities are listed on a recognised exchange;
„recognised exchange“ means —
(a) a securities exchange licensed under the Securities Act;
(b) a recognised overseas securities exchange as defined in the
Securities Act; or
(c) any other exchange that is a member of the World Federation
of Exchanges;
„register of beneficial owners“ in relation to a company, means the
register of beneficial owners referred to in section 356(1); and
„registrable particulars“ means, in relation to a company, the particulars
referred to in section 356(1)(a) to (d) inclusive.
(2) A pledgee with security interests in any shares in a company pursuant to
a pledge (as defined in section 89) shall not by reason only of such
security interests be a beneficial owner for the purposes of this Part.
(3) If the trustees of a trust ultimately own or control (directly or indirectly
and whether alone or jointly with another person or entity) more than
25% of the shares or voting rights in a company or are otherwise entitled
to exercise or actually exercise control over the company or its
management, for the purposes of this Part a beneficial owner of the
company shall be
(a) any individual who has or is entitled to a beneficial interest of
more than 25% percent of the capital of the trust‘s property;
(b) the class of persons in whose main interest the trust is formed
or operates except where the trust is formed or operates entirely
for the benefit of the individuals referred to in sub-paragraph
(a); or
(c) any individual who has control over the trust.
(4) If a foundation ultimately owns or controls (directly or indirectly and
whether alone or jointly with another person or entity) more than 25% of
the shares or voting rights in a company or is otherwise entitled to
exercise or actually exercises control over the company or its
management, for the purposes of this Part a beneficial owner of the
company shall be —
(a) any individual who has or is entitled to a beneficial interest of
more than 25% percent of the capital of the foundation‘s
property;
(b) the class of persons in whose main interest the foundation is
formed or operates except where the foundation is formed or
operates entirely for the benefit of the individuals referred to in
sub-paragraph (a); or
(c) any individual who has control over the foundation.
(5) For the purposes of subsections (3)(c) and (4)(c), „control“ means a
power, whether exercisable alone, jointly with another person or with the
consent of another person, by law or under the trust instrument or
foundation charter or regulations, as the case may be, to —
(a) dispose of, advance, lend, invest, pay or apply property of the
trust or foundation;
(b) vary the terms of the trust instrument or foundation‘s charter or
regulations;
(c) add or remove a person as a beneficiary;
(d) appoint or remove trustees, protectors or councillors, as the case
may be; or
(e) direct, withhold consent to or veto the exercise of a power
referred to in paragraph (a), (b), (c) or (d).
owners: definitions and
„beneficial owner“ means, subject to subsections (2), (3) and (4), any
individual (excluding a nominee who acts on behalf of another) who in
respect of a company —
(a) ultimately owns (directly or indirectly and whether alone or
jointly with another person or entity) more than 25% of the shares
in the company;
(b) exercises (directly or indirectly and whether alone or jointly with
another person or entity) ultimate control over more than 25% of
the total voting rights of members in the company;
(c) is entitled (directly or indirectly and whether alone or jointly with
another person or entity) to appoint or remove a majority of the
directors of the company; or
(d) is otherwise entitled to exercise or actually exercises control over
the company or its management;
„listed company“ means —
(a) a company whose securities are listed on a recognised exchange;
or
(b) a company which is a subsidiary of a body corporate, partnership
or trust whose securities are listed on a recognised exchange;
„recognised exchange“ means —
(a) a securities exchange licensed under the Securities Act;
(b) a recognised overseas securities exchange as defined in the
Securities Act; or
(c) any other exchange that is a member of the World Federation
of Exchanges;
„register of beneficial owners“ in relation to a company, means the
register of beneficial owners referred to in section 356(1); and
„registrable particulars“ means, in relation to a company, the particulars
referred to in section 356(1)(a) to (d) inclusive.
(2) A pledgee with security interests in any shares in a company pursuant to
a pledge (as defined in section 89) shall not by reason only of such
security interests be a beneficial owner for the purposes of this Part.
(3) If the trustees of a trust ultimately own or control (directly or indirectly
and whether alone or jointly with another person or entity) more than
25% of the shares or voting rights in a company or are otherwise entitled
to exercise or actually exercise control over the company or its
management, for the purposes of this Part a beneficial owner of the
company shall be
(a) any individual who has or is entitled to a beneficial interest of
more than 25% percent of the capital of the trust‘s property;
(b) the class of persons in whose main interest the trust is formed
or operates except where the trust is formed or operates entirely
for the benefit of the individuals referred to in sub-paragraph
(a); or
(c) any individual who has control over the trust.
(4) If a foundation ultimately owns or controls (directly or indirectly and
whether alone or jointly with another person or entity) more than 25% of
the shares or voting rights in a company or is otherwise entitled to
exercise or actually exercises control over the company or its
management, for the purposes of this Part a beneficial owner of the
company shall be —
(a) any individual who has or is entitled to a beneficial interest of
more than 25% percent of the capital of the foundation‘s
property;
(b) the class of persons in whose main interest the foundation is
formed or operates except where the foundation is formed or
operates entirely for the benefit of the individuals referred to in
sub-paragraph (a); or
(c) any individual who has control over the foundation.
(5) For the purposes of subsections (3)(c) and (4)(c), „control“ means a
power, whether exercisable alone, jointly with another person or with the
consent of another person, by law or under the trust instrument or
foundation charter or regulations, as the case may be, to —
(a) dispose of, advance, lend, invest, pay or apply property of the
trust or foundation;
(b) vary the terms of the trust instrument or foundation‘s charter or
regulations;
(c) add or remove a person as a beneficiary;
(d) appoint or remove trustees, protectors or councillors, as the case
may be; or
(e) direct, withhold consent to or veto the exercise of a power
referred to in paragraph (a), (b), (c) or (d).
