Alle Vorschriften · Beneficial Ownership Act (Cap. 251B) · Part I: Preliminary
4 Zuständige Behörden
(1) Für die Zwecke dieses Gesetzes ist „Zuständige Behörde" in Bezug auf juristische Personen und Rechtsvereinbarungen—
(a) die in Teil A von Schedule 1 aufgeführt sind, die Financial Intelligence Unit;
(b) die in Teil B von Schedule 1 aufgeführt sind, die Financial Services Authority.
(2) Ohne die Allgemeingültigkeit von Absatz (1) einzuschränken, kann die Zuständige Behörde ausschließlich zum Zweck der Überwachung und Bewertung der Einhaltung dieses Gesetzes, während der üblichen Geschäftszeiten und nach angemessener Vorankündigung an die juristische Person bzw. Rechtsvereinbarung—
(a) die Hauptniederlassung ihres resident agent betreten;
(b) die nach diesem Gesetz von der juristischen Person oder Rechtsvereinbarung aufzubewahrenden Dokumente prüfen; (Amended by Act 38 of 2022)
(c) die Dokumente, die dem resident agent gehören oder sich in dessen Besitz befinden und die nach Auffassung der Zuständigen Behörde mit Dokumenten oder Informationen in Zusammenhang stehen, die nach diesem Gesetz von einer juristischen Person, Rechtsvereinbarung oder einem resident agent aufzubewahren sind, einsehen sowie Kopien oder Auszüge davon anfertigen; (Inserted by Act 38 of 2022)
(d) von den leitenden Angestellten, Beschäftigten, Beauftragten und Vertretern des resident agent, sofern vorhanden, mündlich oder schriftlich Auskünfte und Erläuterungen in Bezug auf Informationen verlangen, die nach diesem Gesetz von einer juristischen Person, Rechtsvereinbarung oder einem resident agent aufzubewahren sind. (Inserted by Act 38 of 2022)
(2a) Die Zuständige Behörde kann, wenn ihr die Umstände gerechtfertigt erscheinen, ihre Befugnisse nach Absatz (2) ohne Vorankündigung an die juristische Person oder Rechtsvereinbarung ausüben. (Inserted by Act 38 of 2022)
(3) Jede Person, die die Zuständige Behörde bei der Durchführung einer Prüfung nach diesem Abschnitt in irgendeiner Weise behindert, verhindert oder stört, begeht eine Straftat und ist bei Verurteilung mit einer Geldstrafe von bis zu SCR150,000 bedroht. (Amended by Act 38 of 2022)
(a) die in Teil A von Schedule 1 aufgeführt sind, die Financial Intelligence Unit;
(b) die in Teil B von Schedule 1 aufgeführt sind, die Financial Services Authority.
(2) Ohne die Allgemeingültigkeit von Absatz (1) einzuschränken, kann die Zuständige Behörde ausschließlich zum Zweck der Überwachung und Bewertung der Einhaltung dieses Gesetzes, während der üblichen Geschäftszeiten und nach angemessener Vorankündigung an die juristische Person bzw. Rechtsvereinbarung—
(a) die Hauptniederlassung ihres resident agent betreten;
(b) die nach diesem Gesetz von der juristischen Person oder Rechtsvereinbarung aufzubewahrenden Dokumente prüfen; (Amended by Act 38 of 2022)
(c) die Dokumente, die dem resident agent gehören oder sich in dessen Besitz befinden und die nach Auffassung der Zuständigen Behörde mit Dokumenten oder Informationen in Zusammenhang stehen, die nach diesem Gesetz von einer juristischen Person, Rechtsvereinbarung oder einem resident agent aufzubewahren sind, einsehen sowie Kopien oder Auszüge davon anfertigen; (Inserted by Act 38 of 2022)
(d) von den leitenden Angestellten, Beschäftigten, Beauftragten und Vertretern des resident agent, sofern vorhanden, mündlich oder schriftlich Auskünfte und Erläuterungen in Bezug auf Informationen verlangen, die nach diesem Gesetz von einer juristischen Person, Rechtsvereinbarung oder einem resident agent aufzubewahren sind. (Inserted by Act 38 of 2022)
(2a) Die Zuständige Behörde kann, wenn ihr die Umstände gerechtfertigt erscheinen, ihre Befugnisse nach Absatz (2) ohne Vorankündigung an die juristische Person oder Rechtsvereinbarung ausüben. (Inserted by Act 38 of 2022)
(3) Jede Person, die die Zuständige Behörde bei der Durchführung einer Prüfung nach diesem Abschnitt in irgendeiner Weise behindert, verhindert oder stört, begeht eine Straftat und ist bei Verurteilung mit einer Geldstrafe von bis zu SCR150,000 bedroht. (Amended by Act 38 of 2022)
Übersetzung nur zur Information. Rechtlich verbindlich ist allein das englische Original.
Originalwortlaut (Englisch, rechtlich verbindlich): Competent Authorities
(1) For the purposes of this Act, “Competent Authority” in respect of legal persons and legal arrangements—
(a) specified in Part A of Schedule 1, shall be the Financial Intelligence Unit;
(b) specified in Part B of Schedule 1, shall be the Financial Services Authority.
(2) Without limiting the generality of subsection (1), for the sole purpose of monitoring and assessing compliance with this Act, the Competent Authority may, during normal office hours and after giving reasonable notice to the legal person or legal arrangement, as the case may be—
(a) access the principal place of business of its resident agent;
(b) inspect the documents required by this Act to be kept by the legal person or legal arrangement; (Amended by Act 38 of 2022)
(c) examine and make copies or extracts of the documents belonging to or in the possession of the resident agent, that in the opinion of the Competent Authority relate to documents or information required to be kept by a legal person, legal arrangement or resident agent under this Act; (Inserted by Act 38 of 2022)
(d) seek information and explanations from the officers, employees, agents and representatives of the resident agent, if any, whether verbally or in writing in relation to information required to be kept by a legal person, legal arrangement or resident agent under this Act. (Inserted by Act 38 of 2022)
(2a) The Competent Authority may, where it appears to it that the circumstances are justifiable, exercise its powers under subsection (2) without giving notice to the legal person or legal arrangement. (Inserted by Act 38 of 2022)
(3) Any person who in any manner impedes, prevents or obstructs the Competent Authority in the conduct of an inspection under this section commits an offence and is liable upon conviction to a fine not exceeding SCR150,000. (Amended by Act 38 of 2022)
(a) specified in Part A of Schedule 1, shall be the Financial Intelligence Unit;
(b) specified in Part B of Schedule 1, shall be the Financial Services Authority.
(2) Without limiting the generality of subsection (1), for the sole purpose of monitoring and assessing compliance with this Act, the Competent Authority may, during normal office hours and after giving reasonable notice to the legal person or legal arrangement, as the case may be—
(a) access the principal place of business of its resident agent;
(b) inspect the documents required by this Act to be kept by the legal person or legal arrangement; (Amended by Act 38 of 2022)
(c) examine and make copies or extracts of the documents belonging to or in the possession of the resident agent, that in the opinion of the Competent Authority relate to documents or information required to be kept by a legal person, legal arrangement or resident agent under this Act; (Inserted by Act 38 of 2022)
(d) seek information and explanations from the officers, employees, agents and representatives of the resident agent, if any, whether verbally or in writing in relation to information required to be kept by a legal person, legal arrangement or resident agent under this Act. (Inserted by Act 38 of 2022)
(2a) The Competent Authority may, where it appears to it that the circumstances are justifiable, exercise its powers under subsection (2) without giving notice to the legal person or legal arrangement. (Inserted by Act 38 of 2022)
(3) Any person who in any manner impedes, prevents or obstructs the Competent Authority in the conduct of an inspection under this section commits an offence and is liable upon conviction to a fine not exceeding SCR150,000. (Amended by Act 38 of 2022)
Amtliche Quelle: Beneficial Ownership Act (Cap. 251B), Act 4 of 2020, Revised Edition as at 31 May 2024 (Acts 4 of 2020, 6 of 2021, 26 of 2021, 38 of 2022, 28 of 2023); Act 18 of 2025 worked in by us
