Alle Vorschriften · AML/CFT Act (Cap. 251) · Part Vi: Preventive measures
50 Tipping off (Verrat von Informationen)
(1) Eine Person (und unbeschadet der Allgemeinheit des Vorstehenden ein meldepflichtiges Unternehmen, dessen leitende Angestellte, Mitarbeiter oder Beauftragte), die in Kenntnis oder im Verdacht, dass—
(a) eine Verdachtsmeldung oder eine Anweisung der FIU nach section 48 erstattet wurde oder erstattet werden kann oder dass weitere Informationen nach section 48 übermittelt wurden;
(b) ein meldepflichtiges Unternehmen in Bezug auf eine Transaktion einen Verdacht im Sinne von section 48 gebildet hat;
(c) sonstige Informationen vorliegen, aus denen die Person, der die Informationen offengelegt werden, vernünftigerweise schließen könnte, dass ein Verdacht gebildet wurde oder dass eine Verdachtsmeldung erstattet wurde oder erstattet werden kann;
(d) ein Durchsuchungsbeschluss erlassen werden soll oder erlassen wurde;
(e) ein Antrag nach diesem Gesetz auf eine Herausgabeanordnung gestellt werden soll oder gestellt wurde; oder (Amended by Act 7 of 2021)
(f) eine Untersuchung zu den Umständen eingeleitet wurde, die zu der Verdachtsmeldung, dem Durchsuchungsbeschluss oder der Herausgabeanordnung geführt haben,
eine Offenlegung vornimmt, welche die Durchführung des Durchsuchungsbeschlusses, die Bereitstellung des Materials gemäß der Herausgabeanordnung oder die Untersuchung beeinträchtigen könnte oder kann oder voraussichtlich beeinträchtigen würde, begeht eine Straftat und wird bei Verurteilung mit einer Freiheitsstrafe bis zu sechs Monaten oder mit einer Geldstrafe von höchstens SCR200,000 oder mit beidem bestraft.
(Substituted by Act 62 of 2021)
(2) In Verfahren gegen eine Person wegen einer Straftat nach dieser Section ist es eine Verteidigung, nachzuweisen, dass die Person eine rechtmäßige Befugnis oder einen vernünftigen Grund zur Offenlegung hatte.
(3) Subsection (1) findet keine Anwendung auf Offenlegungen gegenüber—
(a) einem leitenden Angestellten, Mitarbeiter oder Beauftragten des meldepflichtigen Unternehmens zu Zwecken, die mit der Erfüllung der Pflichten dieser Person verbunden sind;
(b) einem Rechtsanwalt, Attorney-at-Law oder Rechtsberater zum Zweck der Einholung von Rechtsberatung oder rechtlicher Vertretung in dieser Angelegenheit;
(c) der Aufsichtsbehörde des meldepflichtigen Unternehmens zum Zweck der Wahrnehmung der Aufgaben der Aufsichtsbehörde.
(4) Eine in subsection (3)(b) genannte Person, der Informationen offengelegt wurden, auf die diese subsection Anwendung findet, darf diese Informationen nur einer anderen in dieser subsection genannten Person offenlegen, zum Zweck—
(a) der Erfüllung ihrer Pflichten; oder
(b) der Einholung von Rechtsberatung oder rechtlicher Vertretung in dieser Angelegenheit.
(5) Eine in subsection (3)(c) genannte Person, der Informationen offengelegt wurden, auf die diese subsection Anwendung findet, darf diese Informationen nur einer in dieser subsection genannten Person zum Zweck der Erteilung von Ratschlägen oder der Abgabe von Stellungnahmen in dieser Angelegenheit offenlegen.
(a) eine Verdachtsmeldung oder eine Anweisung der FIU nach section 48 erstattet wurde oder erstattet werden kann oder dass weitere Informationen nach section 48 übermittelt wurden;
(b) ein meldepflichtiges Unternehmen in Bezug auf eine Transaktion einen Verdacht im Sinne von section 48 gebildet hat;
(c) sonstige Informationen vorliegen, aus denen die Person, der die Informationen offengelegt werden, vernünftigerweise schließen könnte, dass ein Verdacht gebildet wurde oder dass eine Verdachtsmeldung erstattet wurde oder erstattet werden kann;
(d) ein Durchsuchungsbeschluss erlassen werden soll oder erlassen wurde;
(e) ein Antrag nach diesem Gesetz auf eine Herausgabeanordnung gestellt werden soll oder gestellt wurde; oder (Amended by Act 7 of 2021)
(f) eine Untersuchung zu den Umständen eingeleitet wurde, die zu der Verdachtsmeldung, dem Durchsuchungsbeschluss oder der Herausgabeanordnung geführt haben,
eine Offenlegung vornimmt, welche die Durchführung des Durchsuchungsbeschlusses, die Bereitstellung des Materials gemäß der Herausgabeanordnung oder die Untersuchung beeinträchtigen könnte oder kann oder voraussichtlich beeinträchtigen würde, begeht eine Straftat und wird bei Verurteilung mit einer Freiheitsstrafe bis zu sechs Monaten oder mit einer Geldstrafe von höchstens SCR200,000 oder mit beidem bestraft.
(Substituted by Act 62 of 2021)
(2) In Verfahren gegen eine Person wegen einer Straftat nach dieser Section ist es eine Verteidigung, nachzuweisen, dass die Person eine rechtmäßige Befugnis oder einen vernünftigen Grund zur Offenlegung hatte.
(3) Subsection (1) findet keine Anwendung auf Offenlegungen gegenüber—
(a) einem leitenden Angestellten, Mitarbeiter oder Beauftragten des meldepflichtigen Unternehmens zu Zwecken, die mit der Erfüllung der Pflichten dieser Person verbunden sind;
(b) einem Rechtsanwalt, Attorney-at-Law oder Rechtsberater zum Zweck der Einholung von Rechtsberatung oder rechtlicher Vertretung in dieser Angelegenheit;
(c) der Aufsichtsbehörde des meldepflichtigen Unternehmens zum Zweck der Wahrnehmung der Aufgaben der Aufsichtsbehörde.
(4) Eine in subsection (3)(b) genannte Person, der Informationen offengelegt wurden, auf die diese subsection Anwendung findet, darf diese Informationen nur einer anderen in dieser subsection genannten Person offenlegen, zum Zweck—
(a) der Erfüllung ihrer Pflichten; oder
(b) der Einholung von Rechtsberatung oder rechtlicher Vertretung in dieser Angelegenheit.
(5) Eine in subsection (3)(c) genannte Person, der Informationen offengelegt wurden, auf die diese subsection Anwendung findet, darf diese Informationen nur einer in dieser subsection genannten Person zum Zweck der Erteilung von Ratschlägen oder der Abgabe von Stellungnahmen in dieser Angelegenheit offenlegen.
Übersetzung nur zur Information. Rechtlich verbindlich ist allein das englische Original.
Originalwortlaut (Englisch, rechtlich verbindlich): Tipping off
(1) A person (and without prejudice to the generality of the foregoing a reporting entity, its officers, employees or agents) who, knowing or suspecting that—
(a) a suspicious transaction report or a direction of the FIU under section 48 has been or may be made or that further information has been given under section 48;
(b) a reporting entity has formed a suspicion in relation to a transaction for the purpose of section 48;
(c) any other information from which the person to whom the information is disclosed could reasonably be expected to infer that a suspicion has been formed or that a suspicious transaction report has been or may be made;
(d) a search warrant is to be issued or has been issued;
(e) an application is to be made, or has been made, under this Act for a production order; or (Amended by Act 7 of 2021)
(f) an investigation has commenced concerning the circumstances that gave rise to the suspicious transaction report, the warrant or the production order,
makes any disclosure which could or may or be likely to prejudice the implementation of the warrant, the making available of the material in accordance with the production order, or the investigation, commits an offence and is liable on conviction to imprisonment up to six months or to a fine not exceeding SCR200,000 or to both.
(Substituted by Act 62 of 2021)
(2) In proceedings against a person for an offence under this section it shall be a defence to prove that the person had lawful authority or reasonable excuse for making the disclosure.
(3) Subsection (1) shall not apply to disclosures made to—
(a) an officer or employee or agent of the reporting entity for any purpose connected with the performance of that person’s duties;
(b) a legal practitioner, Attorney-at-Law or legal adviser for the purpose of obtaining legal advice or representation in relation to the matter;
(c) the supervisory authority of the reporting entity for the purpose of carrying out the supervisory authority’s functions.
(4) No person referred to in subsection (3)(b) to whom disclosure of any information to which that subsection applies has been made shall disclose that information except to another person of the kind referred to in that subsection, for the purpose of—
(a) the performance of his duties; or
(b) obtaining legal advice or representation in relation to the matter.
(5) No person referred to in subsection (3)(c) to whom disclosure of any information to which that subsection applies has been made shall disclose that information except to a person referred to in that subsection for the purpose of giving advice or making representations in relation to the matter.
(a) a suspicious transaction report or a direction of the FIU under section 48 has been or may be made or that further information has been given under section 48;
(b) a reporting entity has formed a suspicion in relation to a transaction for the purpose of section 48;
(c) any other information from which the person to whom the information is disclosed could reasonably be expected to infer that a suspicion has been formed or that a suspicious transaction report has been or may be made;
(d) a search warrant is to be issued or has been issued;
(e) an application is to be made, or has been made, under this Act for a production order; or (Amended by Act 7 of 2021)
(f) an investigation has commenced concerning the circumstances that gave rise to the suspicious transaction report, the warrant or the production order,
makes any disclosure which could or may or be likely to prejudice the implementation of the warrant, the making available of the material in accordance with the production order, or the investigation, commits an offence and is liable on conviction to imprisonment up to six months or to a fine not exceeding SCR200,000 or to both.
(Substituted by Act 62 of 2021)
(2) In proceedings against a person for an offence under this section it shall be a defence to prove that the person had lawful authority or reasonable excuse for making the disclosure.
(3) Subsection (1) shall not apply to disclosures made to—
(a) an officer or employee or agent of the reporting entity for any purpose connected with the performance of that person’s duties;
(b) a legal practitioner, Attorney-at-Law or legal adviser for the purpose of obtaining legal advice or representation in relation to the matter;
(c) the supervisory authority of the reporting entity for the purpose of carrying out the supervisory authority’s functions.
(4) No person referred to in subsection (3)(b) to whom disclosure of any information to which that subsection applies has been made shall disclose that information except to another person of the kind referred to in that subsection, for the purpose of—
(a) the performance of his duties; or
(b) obtaining legal advice or representation in relation to the matter.
(5) No person referred to in subsection (3)(c) to whom disclosure of any information to which that subsection applies has been made shall disclose that information except to a person referred to in that subsection for the purpose of giving advice or making representations in relation to the matter.
Amtliche Quelle: Anti-Money Laundering and Countering the Financing of Terrorism Act (Cap. 251), Act 5 of 2020, Revised Edition as at 17 January 2025 (Acts 5 of 2020, 7 of 2021, 8 of 2021, 62 of 2021, 9 of 2022, 12 of 2024, S.I. 145 of 2020)
