Alle Vorschriften · AML/CFT Act (Cap. 251) · Part Vi: Preventive measures
36 Politisch exponierte Personen
(1) Hat eine meldepflichtige Stelle Kenntnis davon oder berechtigten Grund zu der Annahme, dass ein Kunde oder ein wirtschaftlich Berechtigter eines Kunden, der innerhalb oder außerhalb der Seychellen ansässig ist, eine politisch exponierte Person ist oder wird, so hat die meldepflichtige Stelle verstärkte Sorgfaltspflichten gegenüber dem Kunden sowie eine verstärkte laufende Überwachung anzuwenden.
(2) Eine „politisch exponierte Person" bezeichnet —
(a) eine natürliche Person, die in den letzten drei Jahren mit einer wichtigen öffentlichen Funktion betraut ist oder war in —
(i) den Seychellen; oder
(ii) einem anderen Land; oder
(iii) einer internationalen Stelle oder Organisation;
(b) ein unmittelbares Familienmitglied einer in Buchstabe
(a) genannten Person; oder
(c) eine nahestehende Person einer in Buchstabe (a) genannten Person.
(3) Für die Zwecke von Absatz (2)(a) umfasst eine wichtige öffentliche Funktion —
(a) Staatsoberhäupter, Regierungschefs, Minister und andere hochrangige Politiker;
(b) hochrangige Regierungs- oder Justizbeamte;
(c) Botschafter und Geschäftsträger;
(d) Personen, die zu Honorarkonsuln ernannt wurden;
(e) hochrangige Offiziere der Streitkräfte;
(f) Mitglieder der Leitungsorgane von Zentralbanken;
(g) Mitglieder der Leitungsorgane staatlicher Unternehmen; und
(h) einflussreiche Funktionäre politischer Parteien.
(4) Für die Zwecke von Absatz (2)(b) umfasst ein unmittelbares Familienmitglied einer in Buchstabe (a) genannten Person —
(a) einen Ehegatten;
(b) einen Partner, das heißt eine natürliche Person, die nach ihrem nationalen Recht einem Ehegatten gleichgestellt ist;
(c) Kinder und deren Ehegatten oder Partner im Sinne von Buchstabe (b);
(d) Eltern; und
(e) Geschwister.
(5) Für die Zwecke von Absatz (2)(c) umfassen nahestehende Personen einer Person —
(a) jede Person, von der bekannt ist, dass sie gemeinsam mit einer juristischen Person, Personengesellschaft, einem Trust wirtschaftliches Eigentum innehat oder sonstige enge Geschäftsbeziehungen mit dieser juristischen Person, Personengesellschaft oder diesem Trust unterhält; und
(b) jede Person, die alleinige wirtschaftlich Berechtigte einer juristischen Person, Personengesellschaft oder eines Trusts ist, von der bekannt ist, dass sie zugunsten dieser juristischen Person, Personengesellschaft oder dieses Trusts errichtet wurde.
(6) Bei der Feststellung, ob eine Person eine nahestehende Person einer in Absatz (2)(a) genannten Person ist, hat die meldepflichtige Stelle öffentlich zugängliche Informationen oder solche Informationen, die sich in ihrem Besitz befinden, zu berücksichtigen.
(7) Für die Zwecke von Absatz (1) hat die meldepflichtige Stelle zusätzlich zu den in section 35 (1) vorgesehenen Maßnahmen —
(a) die Zustimmung der Geschäftsleitung einzuholen, bevor eine Geschäftsbeziehung mit dem Kunden begründet wird;
(b) angemessene Maßnahmen zu ergreifen, um die Herkunft des Vermögens und die Herkunft der Mittel, die in die vorgesehene Geschäftsbeziehung oder einmalige Transaktion einbezogen werden, zu ermitteln;
(c) sofern die Geschäftsbeziehung begründet wird, eine verstärkte laufende Überwachung der Beziehung durchzuführen; oder
(d) sonstige Maßnahmen anzuwenden, die in den von der FIU oder der jeweiligen Aufsichtsbehörde herausgegebenen Leitlinien vorgesehen sind, um das erhöhte Risiko von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder sonstigen kriminellen Handlungen auszugleichen.
(8) Ungeachtet des Absatzes (7) hat eine meldepflichtige Stelle angemessene Maßnahmen zu ergreifen, um vor dem Zeitpunkt der Auszahlung festzustellen, ob der Begünstigte einer Lebensversicherungspolice oder einer sonstigen anlagebezogenen Versicherungspolice oder der wirtschaftlich Berechtigte des Begünstigten einer solchen Police eine politisch exponierte Person ist, und im Falle eines erhöhten Risikos —
(a) die Geschäftsleitung vor der Auszahlung der Policenleistungen zu informieren; und
(b) die gesamte Geschäftsbeziehung mit dem Versicherungsnehmer verstärkt zu prüfen und die Erstattung einer Verdachtsmeldung nach section 48 dieses Gesetzes zu erwägen.
(2) Eine „politisch exponierte Person" bezeichnet —
(a) eine natürliche Person, die in den letzten drei Jahren mit einer wichtigen öffentlichen Funktion betraut ist oder war in —
(i) den Seychellen; oder
(ii) einem anderen Land; oder
(iii) einer internationalen Stelle oder Organisation;
(b) ein unmittelbares Familienmitglied einer in Buchstabe
(a) genannten Person; oder
(c) eine nahestehende Person einer in Buchstabe (a) genannten Person.
(3) Für die Zwecke von Absatz (2)(a) umfasst eine wichtige öffentliche Funktion —
(a) Staatsoberhäupter, Regierungschefs, Minister und andere hochrangige Politiker;
(b) hochrangige Regierungs- oder Justizbeamte;
(c) Botschafter und Geschäftsträger;
(d) Personen, die zu Honorarkonsuln ernannt wurden;
(e) hochrangige Offiziere der Streitkräfte;
(f) Mitglieder der Leitungsorgane von Zentralbanken;
(g) Mitglieder der Leitungsorgane staatlicher Unternehmen; und
(h) einflussreiche Funktionäre politischer Parteien.
(4) Für die Zwecke von Absatz (2)(b) umfasst ein unmittelbares Familienmitglied einer in Buchstabe (a) genannten Person —
(a) einen Ehegatten;
(b) einen Partner, das heißt eine natürliche Person, die nach ihrem nationalen Recht einem Ehegatten gleichgestellt ist;
(c) Kinder und deren Ehegatten oder Partner im Sinne von Buchstabe (b);
(d) Eltern; und
(e) Geschwister.
(5) Für die Zwecke von Absatz (2)(c) umfassen nahestehende Personen einer Person —
(a) jede Person, von der bekannt ist, dass sie gemeinsam mit einer juristischen Person, Personengesellschaft, einem Trust wirtschaftliches Eigentum innehat oder sonstige enge Geschäftsbeziehungen mit dieser juristischen Person, Personengesellschaft oder diesem Trust unterhält; und
(b) jede Person, die alleinige wirtschaftlich Berechtigte einer juristischen Person, Personengesellschaft oder eines Trusts ist, von der bekannt ist, dass sie zugunsten dieser juristischen Person, Personengesellschaft oder dieses Trusts errichtet wurde.
(6) Bei der Feststellung, ob eine Person eine nahestehende Person einer in Absatz (2)(a) genannten Person ist, hat die meldepflichtige Stelle öffentlich zugängliche Informationen oder solche Informationen, die sich in ihrem Besitz befinden, zu berücksichtigen.
(7) Für die Zwecke von Absatz (1) hat die meldepflichtige Stelle zusätzlich zu den in section 35 (1) vorgesehenen Maßnahmen —
(a) die Zustimmung der Geschäftsleitung einzuholen, bevor eine Geschäftsbeziehung mit dem Kunden begründet wird;
(b) angemessene Maßnahmen zu ergreifen, um die Herkunft des Vermögens und die Herkunft der Mittel, die in die vorgesehene Geschäftsbeziehung oder einmalige Transaktion einbezogen werden, zu ermitteln;
(c) sofern die Geschäftsbeziehung begründet wird, eine verstärkte laufende Überwachung der Beziehung durchzuführen; oder
(d) sonstige Maßnahmen anzuwenden, die in den von der FIU oder der jeweiligen Aufsichtsbehörde herausgegebenen Leitlinien vorgesehen sind, um das erhöhte Risiko von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder sonstigen kriminellen Handlungen auszugleichen.
(8) Ungeachtet des Absatzes (7) hat eine meldepflichtige Stelle angemessene Maßnahmen zu ergreifen, um vor dem Zeitpunkt der Auszahlung festzustellen, ob der Begünstigte einer Lebensversicherungspolice oder einer sonstigen anlagebezogenen Versicherungspolice oder der wirtschaftlich Berechtigte des Begünstigten einer solchen Police eine politisch exponierte Person ist, und im Falle eines erhöhten Risikos —
(a) die Geschäftsleitung vor der Auszahlung der Policenleistungen zu informieren; und
(b) die gesamte Geschäftsbeziehung mit dem Versicherungsnehmer verstärkt zu prüfen und die Erstattung einer Verdachtsmeldung nach section 48 dieses Gesetzes zu erwägen.
Übersetzung nur zur Information. Rechtlich verbindlich ist allein das englische Original.
Originalwortlaut (Englisch, rechtlich verbindlich): Politically exposed persons
(1) Where a reporting entity knows or has reasonable grounds to believe that a customer, or a beneficial owner of a customer, residing in or outside Seychelles is or becomes a politically exposed person, the reporting entity shall apply, enhanced customer due diligence measures and enhanced ongoing monitoring.
(2) A “politically exposed person” means—
(a) an individual who is or has been, during the preceding three years, entrusted with a prominent public function in—
(i) Seychelles; or
(ii) any other country; or
(iii) an international body or organisation;
(b) an immediate family member of a person referred to in paragraph
(a); or
(c) a close associate of a person referred to in paragraph (a).
(3) For the purposes of subsection (2)(a), prominent public function includes—
(a) heads of State, heads of government, ministers and other senior politicians;
(b) senior government or judicial officials;
(c) ambassadors and chargés d’affaires;
(d) persons appointed as honorary consuls;
(e) high-ranking officers in the armed forces;
(f) members of the Boards of Central Banks;
(g) members of the Boards of state-owned corporations; and
(h) influential political party officials.
(4) For the purposes of subsection (2)(b), immediate family member of a person specified in paragraph (a) includes—
(a) a spouse;
(b) a partner, that is an individual considered by his or her national law as equivalent to a spouse;
(c) children and their spouses or partners, as defined in paragraph (b);
(d) parents; and
(e) siblings.
(5) For the purposes of subsection (2)(c), close associates of a person includes—
(a) any person who is known to have joint beneficial ownership of a legal person, partnership, trust or any other close business relations with that legal person, partnership or trust; and
(b) any person who has sole beneficial ownership of a legal person, partnership or trust which is known to have been set up for the benefit of that legal person, partnership or trust.
(6) In determining whether a person is a close associate of a person specified in subsection (2)(a), a reporting entity shall have regard to public information or such information that the reporting entity has in its possession.
(7) For the purpose of subsection (1), the reporting entity shall, in addition to the measures provided in section 35 (1)—
(a) obtain the approval of the senior management before a business relationship is established with the customer;
(b) take adequate measures to establish the source of wealth and source of funds which are involved in the proposed business relationship or one-off transaction;
(c) where the business relationship is entered into, conduct enhanced ongoing monitoring of the relationship; or
(d) apply such other measures provided for in the guidelines issued by the FIU or respective supervisory authority to compensate for the higher risk of money laundering, terrorist financing activities or other criminal conduct.
(8) Notwithstanding subsection (7), a reporting entity shall take reasonable measures to determine, prior to the time of payout, whether the beneficiary of a life insurance policy or other investment related insurance policy or the beneficial owner of the beneficiary of such a policy is a politically exposed person and, in case of a higher risk, shall—
(a) inform the senior management before the payout of the policy proceeds; and
(b) conduct enhanced scrutiny on the whole business relationship with the policy holder and consider filing a suspicious activity report under section 48 of this Act.
(2) A “politically exposed person” means—
(a) an individual who is or has been, during the preceding three years, entrusted with a prominent public function in—
(i) Seychelles; or
(ii) any other country; or
(iii) an international body or organisation;
(b) an immediate family member of a person referred to in paragraph
(a); or
(c) a close associate of a person referred to in paragraph (a).
(3) For the purposes of subsection (2)(a), prominent public function includes—
(a) heads of State, heads of government, ministers and other senior politicians;
(b) senior government or judicial officials;
(c) ambassadors and chargés d’affaires;
(d) persons appointed as honorary consuls;
(e) high-ranking officers in the armed forces;
(f) members of the Boards of Central Banks;
(g) members of the Boards of state-owned corporations; and
(h) influential political party officials.
(4) For the purposes of subsection (2)(b), immediate family member of a person specified in paragraph (a) includes—
(a) a spouse;
(b) a partner, that is an individual considered by his or her national law as equivalent to a spouse;
(c) children and their spouses or partners, as defined in paragraph (b);
(d) parents; and
(e) siblings.
(5) For the purposes of subsection (2)(c), close associates of a person includes—
(a) any person who is known to have joint beneficial ownership of a legal person, partnership, trust or any other close business relations with that legal person, partnership or trust; and
(b) any person who has sole beneficial ownership of a legal person, partnership or trust which is known to have been set up for the benefit of that legal person, partnership or trust.
(6) In determining whether a person is a close associate of a person specified in subsection (2)(a), a reporting entity shall have regard to public information or such information that the reporting entity has in its possession.
(7) For the purpose of subsection (1), the reporting entity shall, in addition to the measures provided in section 35 (1)—
(a) obtain the approval of the senior management before a business relationship is established with the customer;
(b) take adequate measures to establish the source of wealth and source of funds which are involved in the proposed business relationship or one-off transaction;
(c) where the business relationship is entered into, conduct enhanced ongoing monitoring of the relationship; or
(d) apply such other measures provided for in the guidelines issued by the FIU or respective supervisory authority to compensate for the higher risk of money laundering, terrorist financing activities or other criminal conduct.
(8) Notwithstanding subsection (7), a reporting entity shall take reasonable measures to determine, prior to the time of payout, whether the beneficiary of a life insurance policy or other investment related insurance policy or the beneficial owner of the beneficiary of such a policy is a politically exposed person and, in case of a higher risk, shall—
(a) inform the senior management before the payout of the policy proceeds; and
(b) conduct enhanced scrutiny on the whole business relationship with the policy holder and consider filing a suspicious activity report under section 48 of this Act.
Amtliche Quelle: Anti-Money Laundering and Countering the Financing of Terrorism Act (Cap. 251), Act 5 of 2020, Revised Edition as at 17 January 2025 (Acts 5 of 2020, 7 of 2021, 8 of 2021, 62 of 2021, 9 of 2022, 12 of 2024, S.I. 145 of 2020)
