Alle Vorschriften · AML/CFT Act (Cap. 251) · Part V: Functions of fiu
28 Zugang zu Informationen und Analysefunktion
(1) In Bezug auf Informationen, die sie im Rahmen ihrer Aufgaben erhalten hat, ist die FIU befugt, von jeder meldepflichtigen Einrichtung zusätzliche Informationen zu verlangen, die sie für die ordnungsgemäße Durchführung ihrer Analyse für erforderlich hält, und die angeforderten Informationen sind innerhalb einer angemessenen Frist und in einer Form bereitzustellen, die von der FIU festgelegt werden.
(2) Die FIU kann während der Arbeitszeiten auf Informationen zugreifen und diese einsehen, die einer meldepflichtigen Einrichtung gehören oder sich in deren Obhut befinden, soweit die FIU dies zur Erfüllung ihrer Aufgaben gemäß den Bestimmungen dieses Gesetzes für angebracht hält.
(3) Keine Bestimmung dieses Abschnitts verletzt die anwaltliche Verschwiegenheitspflicht zwischen einem Attorney-at-Law und seinem Mandanten in Bezug auf Informationen, die dem Attorney-at-Law von seinem Mandanten mitgeteilt werden, ungeachtet der Bestimmungen in Paragraph 2 of Part C of Schedule 1.
(4) Die FIU kann, zur Durchführung einer ordnungsgemäßen Analyse, soweit nicht anderweitig gesetzlich untersagt, jede finanzielle, administrative oder strafverfolgungsbezogene Information sowie alle einschlägigen Informationen einholen, die von oder im Auftrag anderer Behörden erhoben oder geführt werden, sowie gegebenenfalls kommerziell gehaltene Daten, einschließlich von —
(a) einer Strafverfolgungsbehörde;
(b) jeder Behörde, die für die Aufsicht über die diesem Gesetz unterliegenden Einrichtungen und Personen zuständig ist;
(c) Steuerbehörden;
(d) Zollbehörden; und
(e) jeder anderen öffentlichen Stelle.
(5) Die Analysefunktion der FIU besteht aus —
(a) der operativen Analyse, die sich auf Einzelfälle und bestimmte Zielpersonen, Aktivitäten, Transfers oder Transaktionen oder auf anwendbare ausgewählte Informationen konzentriert, um Verbindungen zwischen Zielpersonen und möglichen Erträgen aus Straftaten, Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsaktivitäten sowie anderen kriminellen Aktivitäten festzustellen; und
(b) der strategischen Analyse, die mit Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung verbundene Trends und Muster identifiziert.
(Amended by Act 12 of 2024)
(6) Die Verfahren bezüglich der Sicherheit und Vertraulichkeit der von der FIU erhaltenen Informationen, die Verfahren für die Handhabung, Speicherung, Verbreitung, den Schutz und den Zugang zu solchen Informationen werden von der FIU festgelegt.
(7) Die FIU kann die in Abschnitt 60(3) genannten verwaltungsrechtlichen Sanktionen gegen eine meldepflichtige Einrichtung, auf die dieses Gesetz Anwendung findet, verhängen, wenn sie überzeugt ist, dass die meldepflichtige Einrichtung einem rechtmäßigen Informationsersuchen gemäß Unterabschnitt (1) oder einer Anweisung gemäß Abschnitt 27(1)(d) oder (e) nicht vollständig nachgekommen ist. (Inserted by Act 7 of 2021)
(8) Eine meldepflichtige Einrichtung hat alle erforderlichen Maßnahmen zu ergreifen, um die Richtigkeit der an die FIU gemäß Unterabschnitt (1) übermittelten Informationen zu gewährleisten oder einer Anweisung gemäß Abschnitt 27(1)(d) oder (e) nachzukommen. (Inserted by Act 7 of 2021)
(9) Eine meldepflichtige Einrichtung, die es vorsätzlich unterlässt, der FIU zutreffende Informationen gemäß Unterabschnitt (1) zu übermitteln oder einer Anweisung gemäß Abschnitt 27(1)(d) oder (e) nachzukommen, begeht eine Straftat und wird bei Verurteilung mit einer Geldstrafe der Stufe 3 der Standardskala belegt. (Inserted by Act 7 of 2021)
(2) Die FIU kann während der Arbeitszeiten auf Informationen zugreifen und diese einsehen, die einer meldepflichtigen Einrichtung gehören oder sich in deren Obhut befinden, soweit die FIU dies zur Erfüllung ihrer Aufgaben gemäß den Bestimmungen dieses Gesetzes für angebracht hält.
(3) Keine Bestimmung dieses Abschnitts verletzt die anwaltliche Verschwiegenheitspflicht zwischen einem Attorney-at-Law und seinem Mandanten in Bezug auf Informationen, die dem Attorney-at-Law von seinem Mandanten mitgeteilt werden, ungeachtet der Bestimmungen in Paragraph 2 of Part C of Schedule 1.
(4) Die FIU kann, zur Durchführung einer ordnungsgemäßen Analyse, soweit nicht anderweitig gesetzlich untersagt, jede finanzielle, administrative oder strafverfolgungsbezogene Information sowie alle einschlägigen Informationen einholen, die von oder im Auftrag anderer Behörden erhoben oder geführt werden, sowie gegebenenfalls kommerziell gehaltene Daten, einschließlich von —
(a) einer Strafverfolgungsbehörde;
(b) jeder Behörde, die für die Aufsicht über die diesem Gesetz unterliegenden Einrichtungen und Personen zuständig ist;
(c) Steuerbehörden;
(d) Zollbehörden; und
(e) jeder anderen öffentlichen Stelle.
(5) Die Analysefunktion der FIU besteht aus —
(a) der operativen Analyse, die sich auf Einzelfälle und bestimmte Zielpersonen, Aktivitäten, Transfers oder Transaktionen oder auf anwendbare ausgewählte Informationen konzentriert, um Verbindungen zwischen Zielpersonen und möglichen Erträgen aus Straftaten, Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsaktivitäten sowie anderen kriminellen Aktivitäten festzustellen; und
(b) der strategischen Analyse, die mit Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung verbundene Trends und Muster identifiziert.
(Amended by Act 12 of 2024)
(6) Die Verfahren bezüglich der Sicherheit und Vertraulichkeit der von der FIU erhaltenen Informationen, die Verfahren für die Handhabung, Speicherung, Verbreitung, den Schutz und den Zugang zu solchen Informationen werden von der FIU festgelegt.
(7) Die FIU kann die in Abschnitt 60(3) genannten verwaltungsrechtlichen Sanktionen gegen eine meldepflichtige Einrichtung, auf die dieses Gesetz Anwendung findet, verhängen, wenn sie überzeugt ist, dass die meldepflichtige Einrichtung einem rechtmäßigen Informationsersuchen gemäß Unterabschnitt (1) oder einer Anweisung gemäß Abschnitt 27(1)(d) oder (e) nicht vollständig nachgekommen ist. (Inserted by Act 7 of 2021)
(8) Eine meldepflichtige Einrichtung hat alle erforderlichen Maßnahmen zu ergreifen, um die Richtigkeit der an die FIU gemäß Unterabschnitt (1) übermittelten Informationen zu gewährleisten oder einer Anweisung gemäß Abschnitt 27(1)(d) oder (e) nachzukommen. (Inserted by Act 7 of 2021)
(9) Eine meldepflichtige Einrichtung, die es vorsätzlich unterlässt, der FIU zutreffende Informationen gemäß Unterabschnitt (1) zu übermitteln oder einer Anweisung gemäß Abschnitt 27(1)(d) oder (e) nachzukommen, begeht eine Straftat und wird bei Verurteilung mit einer Geldstrafe der Stufe 3 der Standardskala belegt. (Inserted by Act 7 of 2021)
Übersetzung nur zur Information. Rechtlich verbindlich ist allein das englische Original.
Originalwortlaut (Englisch, rechtlich verbindlich): Access to information and analysis function
(1) In relation to any information it has received in accordance with its functions, the FIU is authorised to obtain from any reporting entity any additional information that it deems necessary to properly carry out its analysis and the information requested shall be provided within such reasonable period and in such form as shall be specified by the FIU.
(2) The FIU may access during working hours and review information that belongs to or is in the custody of a reporting entity as the FIU deems it appropriate for the fulfilment of its functions under the provisions of this Act.
(3) Nothing in this section shall infringe legal professional privileges between an Attorney-at-Law and his or her client in respect of information communicated to the Attorney-at-Law by his or her client notwithstanding anything covered under Paragraph 2 of Part C of Schedule 1.
(4) The FIU may, in order to conduct proper analysis, obtain, where not otherwise prohibited by law, any financial, administrative or law enforcement information and any relevant information collected or maintained by or on behalf of other authorities and, where appropriate, commercially held data, including—
(a) a law enforcement authority;
(b) any authority responsible for the supervision of the entities and persons subject to this law;
(c) tax authorities;
(d) customs; and
(e) any other public agency.
(5) The FIU’s analysis function shall consist of—
(a) the operational analysis, which focuses on individual cases and specific targets, activities, transfers or transactions or on applicable selected information to determine links between targets and possible proceeds of crime, money laundering and terrorist financing activities and other criminal activities; and
(b) the strategic analysis, identify money laundering and terrorist financing related trends and patterns.
(Amended by Act 12 of 2024)
(6) The procedures regarding security and confidentiality of the information obtained by the FIU, procedures for handling, storage, dissemination, protection and access to such information shall be such as may be specified by FIU.
(7) The FIU may impose administrative sanctions referred to in section 60(3) on a reporting entity to whom this Act applies if satisfied that the reporting entity has failed to fully comply with a lawful request for information made under subsection (1) or to a directive issued under section 27(1)(d) or (e). (Inserted by Act 7 of 2021)
(8) A reporting entity shall take all necessary measures to ensure the accuracy of the information submitted to the FIU under subsection (1) or to comply with a directive issued under section 27(1)(d) or (e). (Inserted by Act 7 of 2021)
(9) A reporting entity which intentionally fails to provide the FIU with accurate information under subsection (1) or to comply with a directive issued under section 27(1)(d) or (e), commits an offence and is liable on conviction to a fine of level 3 on the standard scale. (Inserted by Act 7 of 2021)
(2) The FIU may access during working hours and review information that belongs to or is in the custody of a reporting entity as the FIU deems it appropriate for the fulfilment of its functions under the provisions of this Act.
(3) Nothing in this section shall infringe legal professional privileges between an Attorney-at-Law and his or her client in respect of information communicated to the Attorney-at-Law by his or her client notwithstanding anything covered under Paragraph 2 of Part C of Schedule 1.
(4) The FIU may, in order to conduct proper analysis, obtain, where not otherwise prohibited by law, any financial, administrative or law enforcement information and any relevant information collected or maintained by or on behalf of other authorities and, where appropriate, commercially held data, including—
(a) a law enforcement authority;
(b) any authority responsible for the supervision of the entities and persons subject to this law;
(c) tax authorities;
(d) customs; and
(e) any other public agency.
(5) The FIU’s analysis function shall consist of—
(a) the operational analysis, which focuses on individual cases and specific targets, activities, transfers or transactions or on applicable selected information to determine links between targets and possible proceeds of crime, money laundering and terrorist financing activities and other criminal activities; and
(b) the strategic analysis, identify money laundering and terrorist financing related trends and patterns.
(Amended by Act 12 of 2024)
(6) The procedures regarding security and confidentiality of the information obtained by the FIU, procedures for handling, storage, dissemination, protection and access to such information shall be such as may be specified by FIU.
(7) The FIU may impose administrative sanctions referred to in section 60(3) on a reporting entity to whom this Act applies if satisfied that the reporting entity has failed to fully comply with a lawful request for information made under subsection (1) or to a directive issued under section 27(1)(d) or (e). (Inserted by Act 7 of 2021)
(8) A reporting entity shall take all necessary measures to ensure the accuracy of the information submitted to the FIU under subsection (1) or to comply with a directive issued under section 27(1)(d) or (e). (Inserted by Act 7 of 2021)
(9) A reporting entity which intentionally fails to provide the FIU with accurate information under subsection (1) or to comply with a directive issued under section 27(1)(d) or (e), commits an offence and is liable on conviction to a fine of level 3 on the standard scale. (Inserted by Act 7 of 2021)
Amtliche Quelle: Anti-Money Laundering and Countering the Financing of Terrorism Act (Cap. 251), Act 5 of 2020, Revised Edition as at 17 January 2025 (Acts 5 of 2020, 7 of 2021, 8 of 2021, 62 of 2021, 9 of 2022, 12 of 2024, S.I. 145 of 2020)
