Alle Vorschriften · AML/CFT Act (Cap. 251) · Part V: Functions of fiu
27 Aufgaben und Pflichten der FIU
(1) Die Aufgaben der FIU sind:
(a) Entgegennahme von Meldungen und Ersuchen, Analyse und Auslegung von Meldungen über ungewöhnliche oder verdächtige finanzielle Aktivitäten, die von meldepflichtigen Stellen gemäß section 48 erstattet werden;
(b) Analyse anderer Informationen, die ihr offengelegt oder von ihr nach den Bestimmungen dieses Gesetzes erlangt werden;
(c) Unterrichtung geeigneter Strafverfolgungsbehörden, Nachrichtendienste oder der zuständigen Aufsichtsbehörden durch Weiterleitung eines Finanznachrichtenberichts und sonstiger erforderlicher Informationen zur weiteren Ermittlung, sofern die FIU feststellt, dass hinreichende Gründe zur Annahme bestehen, dass eine Transaktion oder Aktivität ein strafbares Verhalten, Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung beinhaltet;
(d) Anweisung an eine meldepflichtige Stelle oder Person, von der Durchführung einer Transaktion oder Überweisung Abstand zu nehmen, sofern die FIU feststellt, dass hinreichende Gründe zur Annahme bestehen, dass eine ihr gemeldete Transaktion oder Aktivität ein strafbares Verhalten, Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung beinhaltet; (Amended by Act 62 of 2021 & Act 12 of 2024)
(e) zusätzlich zur Anweisung an eine meldepflichtige Stelle oder Person gemäß Buchstabe
(d) Anweisung an die meldepflichtige Stelle, das Bankkonto oder ein ähnliches Konto oder die elektronische Geldbörse der Stelle oder Person, in Bezug auf die eine Meldung vorgelegt wurde, einzufrieren:
Wobei der Zeitraum, in dem die meldepflichtige Stelle von der Durchführung der Transaktion oder Überweisung nach Buchstabe (d) Abstand zu nehmen hat und das Bankkonto oder ähnliche Konto oder die elektronische Geldbörse der Stelle oder Person nach Buchstabe (e) eingefroren wird, zehn Werktage nicht überschreiten darf;
(Amended by Act 62 of 2021 & Act 12 of 2024)
(f) Einholen zusätzlicher Informationen oder Unterlagen bei den meldepflichtigen Stellen innerhalb des Zeitraums, in dem die Transaktion, die Überweisung oder Bank- oder sonstige Konten gemäß Buchstaben (c) und
(d) eingeschränkt sind, und Ergreifung geeigneter Maßnahmen, um eine durchgeführte oder noch durchzuführende Ermittlung zu erleichtern, damit sie ihre Aufgaben nach diesem Gesetz ordnungsgemäß wahrnehmen kann;
(Amended by Act 12 of 2024)
(g) Beantragung bei Gericht auf Verlängerung des in Buchstabe (e) genannten Zeitraums um weitere zehn Tage bei Nachweis eines wichtigen Grundes;
(Amended by Act 7 of 2021)
(h) Beantwortung von Ersuchen von Strafverfolgungsbehörden, Nachrichtendiensten oder Aufsichtsbehörden um Informationen, die für die Erfüllung ihrer Pflichten nach diesem Gesetz oder nach anderen damit zusammenhängenden Rechtsvorschriften relevant sind, wobei die Entscheidung über die Weitergabe der Informationen an die ersuchende Behörde bei der FIU liegt;
(i) Beaufsichtigung der in Teil C von Schedule 1 genannten Stellen (mit Ausnahme der Stellen unter den laufenden Nummern 7 und 8);
(j) Erlass von Leitlinien an die meldepflichtigen Stellen, einschließlich, aber nicht beschränkt auf Sorgfaltspflichten, Aufzeichnungspflichten, Meldung verdächtiger Aktivitäten und Fristen für die Beantwortung von Ersuchen der FIU;
(k) Einrichtung und Pflege einer Datenbank aller Meldungen über verdächtige finanzielle Aktivitäten, Meldungen über Bargeldtransaktionen, grenzüberschreitende Meldungen, Meldungen über Überweisungen und sonstiger Materialien, die für das ordnungsgemäße Funktionieren der FIU erforderlich sind;
(l) Erstellung und Pflege von Statistiken und Aufzeichnungen, Verbreitung von Informationen innerhalb der Seychellen oder anderweitig sowie Durchführung von Untersuchungen zu Trends und Entwicklungen im Bereich der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung;
(m) Konsultation jeder relevanten Person, Institution oder Organisation zum Zwecke der Wahrnehmung der Aufgaben nach diesem Gesetz;
(n) risikobasierte Beaufsichtigung von gemeinnützigen Organisationen (Non-Profit Organisations) in Bezug auf Terrorismusfinanzierungsaktivitäten;
(o) Durchführung von Sorgfaltsprüfungen und sonstigen Ermittlungen, wie sie von einer Regierungsstelle oder Behörde schriftlich erbeten werden;
(p) regelmäßige Unterrichtung der meldepflichtigen Stellen und anderer relevanter Behörden über das Ergebnis der ihr nach diesem Gesetz übermittelten Meldungen oder Informationen;
und
(q) Wahrnehmung aller sonstigen Aufgaben oder Pflichten, die zur Verhütung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung als erforderlich erachtet werden.
(a) Entgegennahme von Meldungen und Ersuchen, Analyse und Auslegung von Meldungen über ungewöhnliche oder verdächtige finanzielle Aktivitäten, die von meldepflichtigen Stellen gemäß section 48 erstattet werden;
(b) Analyse anderer Informationen, die ihr offengelegt oder von ihr nach den Bestimmungen dieses Gesetzes erlangt werden;
(c) Unterrichtung geeigneter Strafverfolgungsbehörden, Nachrichtendienste oder der zuständigen Aufsichtsbehörden durch Weiterleitung eines Finanznachrichtenberichts und sonstiger erforderlicher Informationen zur weiteren Ermittlung, sofern die FIU feststellt, dass hinreichende Gründe zur Annahme bestehen, dass eine Transaktion oder Aktivität ein strafbares Verhalten, Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung beinhaltet;
(d) Anweisung an eine meldepflichtige Stelle oder Person, von der Durchführung einer Transaktion oder Überweisung Abstand zu nehmen, sofern die FIU feststellt, dass hinreichende Gründe zur Annahme bestehen, dass eine ihr gemeldete Transaktion oder Aktivität ein strafbares Verhalten, Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung beinhaltet; (Amended by Act 62 of 2021 & Act 12 of 2024)
(e) zusätzlich zur Anweisung an eine meldepflichtige Stelle oder Person gemäß Buchstabe
(d) Anweisung an die meldepflichtige Stelle, das Bankkonto oder ein ähnliches Konto oder die elektronische Geldbörse der Stelle oder Person, in Bezug auf die eine Meldung vorgelegt wurde, einzufrieren:
Wobei der Zeitraum, in dem die meldepflichtige Stelle von der Durchführung der Transaktion oder Überweisung nach Buchstabe (d) Abstand zu nehmen hat und das Bankkonto oder ähnliche Konto oder die elektronische Geldbörse der Stelle oder Person nach Buchstabe (e) eingefroren wird, zehn Werktage nicht überschreiten darf;
(Amended by Act 62 of 2021 & Act 12 of 2024)
(f) Einholen zusätzlicher Informationen oder Unterlagen bei den meldepflichtigen Stellen innerhalb des Zeitraums, in dem die Transaktion, die Überweisung oder Bank- oder sonstige Konten gemäß Buchstaben (c) und
(d) eingeschränkt sind, und Ergreifung geeigneter Maßnahmen, um eine durchgeführte oder noch durchzuführende Ermittlung zu erleichtern, damit sie ihre Aufgaben nach diesem Gesetz ordnungsgemäß wahrnehmen kann;
(Amended by Act 12 of 2024)
(g) Beantragung bei Gericht auf Verlängerung des in Buchstabe (e) genannten Zeitraums um weitere zehn Tage bei Nachweis eines wichtigen Grundes;
(Amended by Act 7 of 2021)
(h) Beantwortung von Ersuchen von Strafverfolgungsbehörden, Nachrichtendiensten oder Aufsichtsbehörden um Informationen, die für die Erfüllung ihrer Pflichten nach diesem Gesetz oder nach anderen damit zusammenhängenden Rechtsvorschriften relevant sind, wobei die Entscheidung über die Weitergabe der Informationen an die ersuchende Behörde bei der FIU liegt;
(i) Beaufsichtigung der in Teil C von Schedule 1 genannten Stellen (mit Ausnahme der Stellen unter den laufenden Nummern 7 und 8);
(j) Erlass von Leitlinien an die meldepflichtigen Stellen, einschließlich, aber nicht beschränkt auf Sorgfaltspflichten, Aufzeichnungspflichten, Meldung verdächtiger Aktivitäten und Fristen für die Beantwortung von Ersuchen der FIU;
(k) Einrichtung und Pflege einer Datenbank aller Meldungen über verdächtige finanzielle Aktivitäten, Meldungen über Bargeldtransaktionen, grenzüberschreitende Meldungen, Meldungen über Überweisungen und sonstiger Materialien, die für das ordnungsgemäße Funktionieren der FIU erforderlich sind;
(l) Erstellung und Pflege von Statistiken und Aufzeichnungen, Verbreitung von Informationen innerhalb der Seychellen oder anderweitig sowie Durchführung von Untersuchungen zu Trends und Entwicklungen im Bereich der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung;
(m) Konsultation jeder relevanten Person, Institution oder Organisation zum Zwecke der Wahrnehmung der Aufgaben nach diesem Gesetz;
(n) risikobasierte Beaufsichtigung von gemeinnützigen Organisationen (Non-Profit Organisations) in Bezug auf Terrorismusfinanzierungsaktivitäten;
(o) Durchführung von Sorgfaltsprüfungen und sonstigen Ermittlungen, wie sie von einer Regierungsstelle oder Behörde schriftlich erbeten werden;
(p) regelmäßige Unterrichtung der meldepflichtigen Stellen und anderer relevanter Behörden über das Ergebnis der ihr nach diesem Gesetz übermittelten Meldungen oder Informationen;
und
(q) Wahrnehmung aller sonstigen Aufgaben oder Pflichten, die zur Verhütung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung als erforderlich erachtet werden.
Übersetzung nur zur Information. Rechtlich verbindlich ist allein das englische Original.
Originalwortlaut (Englisch, rechtlich verbindlich): Functions and duties of FIU
(1) The functions of the FIU are—
(a) to receive reports and requests, analyse and interpret reports of unusual or suspicious financial activities, made by reporting entities under section 48;
(b) to analyse other information disclosed to it or obtained by it under the provisions of this Act;
(c) to inform appropriate law enforcement agencies, intelligence agencies or the appropriate supervisory authorities by disseminating a financial intelligence report and other necessary information, for further investigation, if the FIU finds that there are reasonable grounds to believe that a transaction or activity involves a criminal conduct, money laundering or terrorist financing activity;
(d) to direct any reporting entity or person to refrain from completing any transaction or transfer, if the FIU finds that there are reasonable grounds to believe that a transaction or activity reported to it involves a criminal conduct, money laundering or terrorist financing activity; (Amended by Act 62 of 2021 & Act 12 of 2024)
(e) in addition to directing a reporting entity or person under paragraph
(d), instruct the reporting entity to freeze the banking or similar account or electronic wallet of the entity or person in respect of whom any report has been submitted:
Provided that the period for refraining the reporting entity from completing the transaction or transfer under paragraph (d) and freezing of banking or similar account or electronic wallet of the entity or person under paragraph (e), shall not exceed ten working days;
(Amended by Act 62 of 2021 & Act 12 of 2024)
(f) to seek additional information or documents from the reporting entities, within the period during which the transaction, the transfer or banking or other accounts are restricted under paragraphs (c) and
(d) and take such steps as may be appropriate to facilitate any investigation undertaken or to be undertaken, to enable it to properly perform its functions under this Act;
(Amended by Act 12 of 2024)
(g) to apply to the court for extension of the period referred to in paragraph (e) for a further period of ten days, on good cause shown;
(Amended by Act 7 of 2021)
(h) to respond to the requests from law enforcement authorities, intelligence agencies, or supervisory bodies for information relevant to the performance of their obligations under this Act or any other related legislation with the decision of dissemination of the information to the requesting authority available with the FIU;
(i) to supervise the entities (except the entities at serial numbers 7 and 8) specified in Part C of Schedule 1;
(j) to issue guidelines to the reporting entities including but not limited to exercising due diligence, record-keeping, reporting suspicious activities and time lines for responding to the request made by the FIU;
(k) to create and maintain a database of all reports of suspicious financial activities, currency transaction reports, cross border reports, wire transfer reports and such other materials as may be necessary for the proper functioning of the FIU;
(l) to compile and maintain statistics and records, disseminate information within Seychelles or elsewhere, and conduct research into the trends and developments in money laundering and the terrorist financing activities;
(m) to consult with any relevant person, institution or organisation for the purpose of discharging the functions under the Act;
(n) to supervise Non-Profit Organisations based on risk in relation to terrorist financing activities;
(o) to undertake due diligence checks and other inquiries as may be requested in writing by a government department or authority;
(p) to periodically inform reporting entities and other relevant agencies on the outcome of reports or information given to it under this Act;
and
(q) to perform any other function or duty as may be considered necessary for the prevention of money laundering and terrorist financing activities.
(a) to receive reports and requests, analyse and interpret reports of unusual or suspicious financial activities, made by reporting entities under section 48;
(b) to analyse other information disclosed to it or obtained by it under the provisions of this Act;
(c) to inform appropriate law enforcement agencies, intelligence agencies or the appropriate supervisory authorities by disseminating a financial intelligence report and other necessary information, for further investigation, if the FIU finds that there are reasonable grounds to believe that a transaction or activity involves a criminal conduct, money laundering or terrorist financing activity;
(d) to direct any reporting entity or person to refrain from completing any transaction or transfer, if the FIU finds that there are reasonable grounds to believe that a transaction or activity reported to it involves a criminal conduct, money laundering or terrorist financing activity; (Amended by Act 62 of 2021 & Act 12 of 2024)
(e) in addition to directing a reporting entity or person under paragraph
(d), instruct the reporting entity to freeze the banking or similar account or electronic wallet of the entity or person in respect of whom any report has been submitted:
Provided that the period for refraining the reporting entity from completing the transaction or transfer under paragraph (d) and freezing of banking or similar account or electronic wallet of the entity or person under paragraph (e), shall not exceed ten working days;
(Amended by Act 62 of 2021 & Act 12 of 2024)
(f) to seek additional information or documents from the reporting entities, within the period during which the transaction, the transfer or banking or other accounts are restricted under paragraphs (c) and
(d) and take such steps as may be appropriate to facilitate any investigation undertaken or to be undertaken, to enable it to properly perform its functions under this Act;
(Amended by Act 12 of 2024)
(g) to apply to the court for extension of the period referred to in paragraph (e) for a further period of ten days, on good cause shown;
(Amended by Act 7 of 2021)
(h) to respond to the requests from law enforcement authorities, intelligence agencies, or supervisory bodies for information relevant to the performance of their obligations under this Act or any other related legislation with the decision of dissemination of the information to the requesting authority available with the FIU;
(i) to supervise the entities (except the entities at serial numbers 7 and 8) specified in Part C of Schedule 1;
(j) to issue guidelines to the reporting entities including but not limited to exercising due diligence, record-keeping, reporting suspicious activities and time lines for responding to the request made by the FIU;
(k) to create and maintain a database of all reports of suspicious financial activities, currency transaction reports, cross border reports, wire transfer reports and such other materials as may be necessary for the proper functioning of the FIU;
(l) to compile and maintain statistics and records, disseminate information within Seychelles or elsewhere, and conduct research into the trends and developments in money laundering and the terrorist financing activities;
(m) to consult with any relevant person, institution or organisation for the purpose of discharging the functions under the Act;
(n) to supervise Non-Profit Organisations based on risk in relation to terrorist financing activities;
(o) to undertake due diligence checks and other inquiries as may be requested in writing by a government department or authority;
(p) to periodically inform reporting entities and other relevant agencies on the outcome of reports or information given to it under this Act;
and
(q) to perform any other function or duty as may be considered necessary for the prevention of money laundering and terrorist financing activities.
Amtliche Quelle: Anti-Money Laundering and Countering the Financing of Terrorism Act (Cap. 251), Act 5 of 2020, Revised Edition as at 17 January 2025 (Acts 5 of 2020, 7 of 2021, 8 of 2021, 62 of 2021, 9 of 2022, 12 of 2024, S.I. 145 of 2020)
