All sections · Part XX: Obligations Relating To Beneficial Owners
355 Registro de beneficiarios efectivos: definiciones e interpretación
(1) En esta parte -
-Propietario: sin perjuicio de lo dispuesto en los apartados (2) , (3) y (4) , cualquier persona (que no sea un representante que actúe por cuenta de otro) que, en relación con una sociedad -.
(a) posea en última instancia (directa o indirectamente y ya sea solo o conjuntamente con cualquier otra persona o entidad) más de 25% de las acciones de la Sociedad;
(b) (directa o indirectamente y ya sea solo o conjuntamente con cualquier otra persona o entidad) ejerce el control final sobre más del 25 % del total de los derechos de voto de los miembros de la Sociedad;
(c) tiene el poder (directa o indirectamente y ya sea solo o conjuntamente con cualquier otra persona o entidad) de nombrar o destituir a la mayoría de los directores de la Sociedad; o
(d) tiene derecho a ejercer o a ejercer efectivamente el control de la empresa o de su gestión;
En la lista de medios de la empresa - -
(a) una entidad cuyos valores cotizan en una bolsa de valores reconocida; o
(b) una entidad que sea filial de una sociedad anónima, una sociedad colectiva o un fideicomiso cuyos valores coticen en una bolsa de valores reconocida;
-Se trata de un intercambio reconocido...
(a) una bolsa de valores autorizada por la Ley de Valores; (b) una bolsa de valores extranjera reconocida en el sentido de
la Ley de Valores; o
(c) cualquier otra bolsa de valores que sea Miembro del Mundo.
Federación de Bolsas;
-Registro de beneficiarios efectivos con respecto a una empresa, significa el registro de beneficiarios efectivos mencionado en la sección 356(1); y
-datos registrables significa, en relación con una empresa, la
Información requerida por la sección 356(1)(a) a (d) inclusive.
(2) Un acreedor pignoraticio con derechos de garantía sobre acciones de una sociedad en virtud de un gravamen (tal como se define en el artículo 89) no será un beneficiario efectivo a efectos de esta Parte por el mero hecho de estar constituido por dichos derechos de garantía.
(3) Si los fideicomisarios de un fideicomiso poseen o controlan en última instancia (directa o indirectamente y ya sea solos o conjuntamente con otra persona o entidad) más de
25% de las acciones o de los derechos de voto de una sociedad o tienen derecho a ejercer o ejercen realmente el control sobre la sociedad o su gestión, a efectos de esta parte es un beneficiario efectivo de la sociedad -.
(a) cualquier persona que posea o tenga una participación en más de 25% del capital del Patrimonio Fiduciario;
(b) la clase de personas en cuyo interés principal se establece o funciona el fideicomiso, a menos que el fideicomiso se establezca o funcione exclusivamente en beneficio de las personas mencionadas en el apartado (a); o
(c) cualquier persona que tenga el control del fideicomiso.
(4) Si una fundación posee o controla en última instancia (directa o indirectamente, y ya sea sola o conjuntamente con otra persona o entidad) más del 25% de las acciones o los derechos de voto de una sociedad, o tiene derecho a ejercer o ejerce realmente el control sobre la sociedad o su gestión, a los efectos de esta parte un beneficiario efectivo de la sociedad es-.
(a) cualquier persona que posea o tenga una participación en más de 25% del capital de los activos de la Fundación;
(b) el grupo de personas en cuyo interés principal se establece o funciona la fundación, a menos que la fundación se establezca o funcione exclusivamente en beneficio de las personas mencionadas en el apartado (a); o
(c) cualquier persona que tenga el control de la Fundación.
(5) A los efectos de las subsecciones (3) (c) y (4) (c), -control significa un poder, ya sea solo, conjuntamente con otra persona o con el consentimiento de otra persona, por ley o en virtud de la escritura fiduciaria o de la escritura de fundación o, según sea el caso, de los reglamentos, -el
(a) disponer, preferir, prestar, invertir, pagar o aplicar cualquiera de los activos del fideicomiso o fundación;
(b) modificar los términos de la Escritura Fiduciaria o del Fideicomiso.
Estatutos o reglamentos;
(c) añadir o eliminar a una persona como beneficiario;
(d) nombrar o destituir a los fideicomisarios, protectores o miembros del consejo; o
(e) el ejercicio de cualquiera de los poderes mencionados en los párrafos (a) , (b) , (c) o (d) directamente, con retención del consentimiento o con veto.
-Propietario: sin perjuicio de lo dispuesto en los apartados (2) , (3) y (4) , cualquier persona (que no sea un representante que actúe por cuenta de otro) que, en relación con una sociedad -.
(a) posea en última instancia (directa o indirectamente y ya sea solo o conjuntamente con cualquier otra persona o entidad) más de 25% de las acciones de la Sociedad;
(b) (directa o indirectamente y ya sea solo o conjuntamente con cualquier otra persona o entidad) ejerce el control final sobre más del 25 % del total de los derechos de voto de los miembros de la Sociedad;
(c) tiene el poder (directa o indirectamente y ya sea solo o conjuntamente con cualquier otra persona o entidad) de nombrar o destituir a la mayoría de los directores de la Sociedad; o
(d) tiene derecho a ejercer o a ejercer efectivamente el control de la empresa o de su gestión;
En la lista de medios de la empresa - -
(a) una entidad cuyos valores cotizan en una bolsa de valores reconocida; o
(b) una entidad que sea filial de una sociedad anónima, una sociedad colectiva o un fideicomiso cuyos valores coticen en una bolsa de valores reconocida;
-Se trata de un intercambio reconocido...
(a) una bolsa de valores autorizada por la Ley de Valores; (b) una bolsa de valores extranjera reconocida en el sentido de
la Ley de Valores; o
(c) cualquier otra bolsa de valores que sea Miembro del Mundo.
Federación de Bolsas;
-Registro de beneficiarios efectivos con respecto a una empresa, significa el registro de beneficiarios efectivos mencionado en la sección 356(1); y
-datos registrables significa, en relación con una empresa, la
Información requerida por la sección 356(1)(a) a (d) inclusive.
(2) Un acreedor pignoraticio con derechos de garantía sobre acciones de una sociedad en virtud de un gravamen (tal como se define en el artículo 89) no será un beneficiario efectivo a efectos de esta Parte por el mero hecho de estar constituido por dichos derechos de garantía.
(3) Si los fideicomisarios de un fideicomiso poseen o controlan en última instancia (directa o indirectamente y ya sea solos o conjuntamente con otra persona o entidad) más de
25% de las acciones o de los derechos de voto de una sociedad o tienen derecho a ejercer o ejercen realmente el control sobre la sociedad o su gestión, a efectos de esta parte es un beneficiario efectivo de la sociedad -.
(a) cualquier persona que posea o tenga una participación en más de 25% del capital del Patrimonio Fiduciario;
(b) la clase de personas en cuyo interés principal se establece o funciona el fideicomiso, a menos que el fideicomiso se establezca o funcione exclusivamente en beneficio de las personas mencionadas en el apartado (a); o
(c) cualquier persona que tenga el control del fideicomiso.
(4) Si una fundación posee o controla en última instancia (directa o indirectamente, y ya sea sola o conjuntamente con otra persona o entidad) más del 25% de las acciones o los derechos de voto de una sociedad, o tiene derecho a ejercer o ejerce realmente el control sobre la sociedad o su gestión, a los efectos de esta parte un beneficiario efectivo de la sociedad es-.
(a) cualquier persona que posea o tenga una participación en más de 25% del capital de los activos de la Fundación;
(b) el grupo de personas en cuyo interés principal se establece o funciona la fundación, a menos que la fundación se establezca o funcione exclusivamente en beneficio de las personas mencionadas en el apartado (a); o
(c) cualquier persona que tenga el control de la Fundación.
(5) A los efectos de las subsecciones (3) (c) y (4) (c), -control significa un poder, ya sea solo, conjuntamente con otra persona o con el consentimiento de otra persona, por ley o en virtud de la escritura fiduciaria o de la escritura de fundación o, según sea el caso, de los reglamentos, -el
(a) disponer, preferir, prestar, invertir, pagar o aplicar cualquiera de los activos del fideicomiso o fundación;
(b) modificar los términos de la Escritura Fiduciaria o del Fideicomiso.
Estatutos o reglamentos;
(c) añadir o eliminar a una persona como beneficiario;
(d) nombrar o destituir a los fideicomisarios, protectores o miembros del consejo; o
(e) el ejercicio de cualquiera de los poderes mencionados en los párrafos (a) , (b) , (c) o (d) directamente, con retención del consentimiento o con veto.
Translation for information only. Only the English original is legally binding.
Original wording (English, legally binding): Register of beneficial owners: definitions and interpretation
(1) In this Part —
owners: definitions and
„beneficial owner“ means, subject to subsections (2), (3) and (4), any
individual (excluding a nominee who acts on behalf of another) who in
respect of a company —
(a) ultimately owns (directly or indirectly and whether alone or
jointly with another person or entity) more than 25% of the shares
in the company;
(b) exercises (directly or indirectly and whether alone or jointly with
another person or entity) ultimate control over more than 25% of
the total voting rights of members in the company;
(c) is entitled (directly or indirectly and whether alone or jointly with
another person or entity) to appoint or remove a majority of the
directors of the company; or
(d) is otherwise entitled to exercise or actually exercises control over
the company or its management;
„listed company“ means —
(a) a company whose securities are listed on a recognised exchange;
or
(b) a company which is a subsidiary of a body corporate, partnership
or trust whose securities are listed on a recognised exchange;
„recognised exchange“ means —
(a) a securities exchange licensed under the Securities Act;
(b) a recognised overseas securities exchange as defined in the
Securities Act; or
(c) any other exchange that is a member of the World Federation
of Exchanges;
„register of beneficial owners“ in relation to a company, means the
register of beneficial owners referred to in section 356(1); and
„registrable particulars“ means, in relation to a company, the particulars
referred to in section 356(1)(a) to (d) inclusive.
(2) A pledgee with security interests in any shares in a company pursuant to
a pledge (as defined in section 89) shall not by reason only of such
security interests be a beneficial owner for the purposes of this Part.
(3) If the trustees of a trust ultimately own or control (directly or indirectly
and whether alone or jointly with another person or entity) more than
25% of the shares or voting rights in a company or are otherwise entitled
to exercise or actually exercise control over the company or its
management, for the purposes of this Part a beneficial owner of the
company shall be
(a) any individual who has or is entitled to a beneficial interest of
more than 25% percent of the capital of the trust‘s property;
(b) the class of persons in whose main interest the trust is formed
or operates except where the trust is formed or operates entirely
for the benefit of the individuals referred to in sub-paragraph
(a); or
(c) any individual who has control over the trust.
(4) If a foundation ultimately owns or controls (directly or indirectly and
whether alone or jointly with another person or entity) more than 25% of
the shares or voting rights in a company or is otherwise entitled to
exercise or actually exercises control over the company or its
management, for the purposes of this Part a beneficial owner of the
company shall be —
(a) any individual who has or is entitled to a beneficial interest of
more than 25% percent of the capital of the foundation‘s
property;
(b) the class of persons in whose main interest the foundation is
formed or operates except where the foundation is formed or
operates entirely for the benefit of the individuals referred to in
sub-paragraph (a); or
(c) any individual who has control over the foundation.
(5) For the purposes of subsections (3)(c) and (4)(c), „control“ means a
power, whether exercisable alone, jointly with another person or with the
consent of another person, by law or under the trust instrument or
foundation charter or regulations, as the case may be, to —
(a) dispose of, advance, lend, invest, pay or apply property of the
trust or foundation;
(b) vary the terms of the trust instrument or foundation‘s charter or
regulations;
(c) add or remove a person as a beneficiary;
(d) appoint or remove trustees, protectors or councillors, as the case
may be; or
(e) direct, withhold consent to or veto the exercise of a power
referred to in paragraph (a), (b), (c) or (d).
owners: definitions and
„beneficial owner“ means, subject to subsections (2), (3) and (4), any
individual (excluding a nominee who acts on behalf of another) who in
respect of a company —
(a) ultimately owns (directly or indirectly and whether alone or
jointly with another person or entity) more than 25% of the shares
in the company;
(b) exercises (directly or indirectly and whether alone or jointly with
another person or entity) ultimate control over more than 25% of
the total voting rights of members in the company;
(c) is entitled (directly or indirectly and whether alone or jointly with
another person or entity) to appoint or remove a majority of the
directors of the company; or
(d) is otherwise entitled to exercise or actually exercises control over
the company or its management;
„listed company“ means —
(a) a company whose securities are listed on a recognised exchange;
or
(b) a company which is a subsidiary of a body corporate, partnership
or trust whose securities are listed on a recognised exchange;
„recognised exchange“ means —
(a) a securities exchange licensed under the Securities Act;
(b) a recognised overseas securities exchange as defined in the
Securities Act; or
(c) any other exchange that is a member of the World Federation
of Exchanges;
„register of beneficial owners“ in relation to a company, means the
register of beneficial owners referred to in section 356(1); and
„registrable particulars“ means, in relation to a company, the particulars
referred to in section 356(1)(a) to (d) inclusive.
(2) A pledgee with security interests in any shares in a company pursuant to
a pledge (as defined in section 89) shall not by reason only of such
security interests be a beneficial owner for the purposes of this Part.
(3) If the trustees of a trust ultimately own or control (directly or indirectly
and whether alone or jointly with another person or entity) more than
25% of the shares or voting rights in a company or are otherwise entitled
to exercise or actually exercise control over the company or its
management, for the purposes of this Part a beneficial owner of the
company shall be
(a) any individual who has or is entitled to a beneficial interest of
more than 25% percent of the capital of the trust‘s property;
(b) the class of persons in whose main interest the trust is formed
or operates except where the trust is formed or operates entirely
for the benefit of the individuals referred to in sub-paragraph
(a); or
(c) any individual who has control over the trust.
(4) If a foundation ultimately owns or controls (directly or indirectly and
whether alone or jointly with another person or entity) more than 25% of
the shares or voting rights in a company or is otherwise entitled to
exercise or actually exercises control over the company or its
management, for the purposes of this Part a beneficial owner of the
company shall be —
(a) any individual who has or is entitled to a beneficial interest of
more than 25% percent of the capital of the foundation‘s
property;
(b) the class of persons in whose main interest the foundation is
formed or operates except where the foundation is formed or
operates entirely for the benefit of the individuals referred to in
sub-paragraph (a); or
(c) any individual who has control over the foundation.
(5) For the purposes of subsections (3)(c) and (4)(c), „control“ means a
power, whether exercisable alone, jointly with another person or with the
consent of another person, by law or under the trust instrument or
foundation charter or regulations, as the case may be, to —
(a) dispose of, advance, lend, invest, pay or apply property of the
trust or foundation;
(b) vary the terms of the trust instrument or foundation‘s charter or
regulations;
(c) add or remove a person as a beneficiary;
(d) appoint or remove trustees, protectors or councillors, as the case
may be; or
(e) direct, withhold consent to or veto the exercise of a power
referred to in paragraph (a), (b), (c) or (d).
