Alle Vorschriften · AML/CFT Act (Cap. 251) · Part Vii: Supervision and enforcement of compliance
57 Befugnisse der Aufsichtsbehörden
(1) Jede Aufsichtsbehörde kann bei der Überwachung der Einhaltung dieses Gesetzes durch die meldepflichtigen Einrichtungen folgende Befugnisse ausüben —
(a) Anforderung von Unterlagen oder Informationen von einer meldepflichtigen Einrichtung;
(b) Zugang zu allen Räumlichkeiten, bei denen vernünftigerweise anzunehmen ist, dass es sich um Räumlichkeiten handelt, in denen die meldepflichtige Einrichtung ihre Geschäftstätigkeit ausübt, sowie Durchführung einer Prüfung während der Geschäftszeiten;
(c) Anforderung an jede Person, die über die Aufzeichnungen oder sonstigen Dokumente, die sich auf die Geschäftstätigkeit einer meldepflichtigen Einrichtung beziehen, verfügt oder Zugang zu diesen hat —
(i) die Dokumente zur Prüfung vorzulegen; und
(ii) sofern diese Dokumente in elektronischer, mechanischer oder sonstiger Form vorliegen, diese Dokumente in schriftlicher Form zu reproduzieren;
(d) Einsichtnahme in die gemäß einer Anforderung vorgelegten oder reproduzierten Dokumente oder in die im Rahmen der Prüfung der Räumlichkeiten aufgefundenen Dokumente;
(e) Anfertigung von Kopien dieser Dokumente oder von Teilen davon;
(f) Aufforderung an jede Person, die Informationen zu den Dokumenten oder zur Geschäftstätigkeit der meldepflichtigen Einrichtung hat, Fragen zu den Dokumenten der meldepflichtigen Einrichtung zu beantworten;
(g) Anweisung an eine meldepflichtige Einrichtung, Erläuterungen zu Unterlagen, die sich auf die meldepflichtige Einrichtung beziehen, vorzulegen; und
(ga) Verwarnung einer meldepflichtigen Einrichtung, ein nicht konformes Verhalten nicht zu wiederholen;
(Eingefügt durch Act 62 of 2021)
(gb) Anweisung an eine meldepflichtige Einrichtung, Abhilfemaßnahmen zu ergreifen;
(Eingefügt durch Act 62 of 2021)
(h) Verhängung abschreckender verwaltungsrechtlicher Sanktionen gegen die meldepflichtige Einrichtung sowie gegen die Direktoren und die Geschäftsleitung der meldepflichtigen Einrichtung wegen Nichteinhaltung der Bestimmungen dieses Gesetzes.
(2) Jede Aufsichtsbehörde kann Anweisungen, Richtlinien oder Leitlinien in Bezug auf die in diesem Gesetz oder den darauf gestützten Verordnungen festgelegten Anforderungen erlassen.
(3) Jede meldepflichtige Einrichtung, einschließlich eines Direktors, Geschäftsführers oder sonstigen leitenden Angestellten, der an der Kontrolle oder Leitung der Einrichtung beteiligt ist, die —
(a) die Ausübung der Befugnisse einer Aufsichtsbehörde behindert oder stört; oder
(b) einer Anweisung oder Anforderung der Aufsichtsbehörde nicht innerhalb der von der Aufsichtsbehörde festgelegten Frist nachkommt, begeht eine Straftat und wird im Falle einer Verurteilung mit einer Geldstrafe von bis zu SCR 200.000 belegt.
(Ersetzt durch Act 62 of 2021)
(a) Anforderung von Unterlagen oder Informationen von einer meldepflichtigen Einrichtung;
(b) Zugang zu allen Räumlichkeiten, bei denen vernünftigerweise anzunehmen ist, dass es sich um Räumlichkeiten handelt, in denen die meldepflichtige Einrichtung ihre Geschäftstätigkeit ausübt, sowie Durchführung einer Prüfung während der Geschäftszeiten;
(c) Anforderung an jede Person, die über die Aufzeichnungen oder sonstigen Dokumente, die sich auf die Geschäftstätigkeit einer meldepflichtigen Einrichtung beziehen, verfügt oder Zugang zu diesen hat —
(i) die Dokumente zur Prüfung vorzulegen; und
(ii) sofern diese Dokumente in elektronischer, mechanischer oder sonstiger Form vorliegen, diese Dokumente in schriftlicher Form zu reproduzieren;
(d) Einsichtnahme in die gemäß einer Anforderung vorgelegten oder reproduzierten Dokumente oder in die im Rahmen der Prüfung der Räumlichkeiten aufgefundenen Dokumente;
(e) Anfertigung von Kopien dieser Dokumente oder von Teilen davon;
(f) Aufforderung an jede Person, die Informationen zu den Dokumenten oder zur Geschäftstätigkeit der meldepflichtigen Einrichtung hat, Fragen zu den Dokumenten der meldepflichtigen Einrichtung zu beantworten;
(g) Anweisung an eine meldepflichtige Einrichtung, Erläuterungen zu Unterlagen, die sich auf die meldepflichtige Einrichtung beziehen, vorzulegen; und
(ga) Verwarnung einer meldepflichtigen Einrichtung, ein nicht konformes Verhalten nicht zu wiederholen;
(Eingefügt durch Act 62 of 2021)
(gb) Anweisung an eine meldepflichtige Einrichtung, Abhilfemaßnahmen zu ergreifen;
(Eingefügt durch Act 62 of 2021)
(h) Verhängung abschreckender verwaltungsrechtlicher Sanktionen gegen die meldepflichtige Einrichtung sowie gegen die Direktoren und die Geschäftsleitung der meldepflichtigen Einrichtung wegen Nichteinhaltung der Bestimmungen dieses Gesetzes.
(2) Jede Aufsichtsbehörde kann Anweisungen, Richtlinien oder Leitlinien in Bezug auf die in diesem Gesetz oder den darauf gestützten Verordnungen festgelegten Anforderungen erlassen.
(3) Jede meldepflichtige Einrichtung, einschließlich eines Direktors, Geschäftsführers oder sonstigen leitenden Angestellten, der an der Kontrolle oder Leitung der Einrichtung beteiligt ist, die —
(a) die Ausübung der Befugnisse einer Aufsichtsbehörde behindert oder stört; oder
(b) einer Anweisung oder Anforderung der Aufsichtsbehörde nicht innerhalb der von der Aufsichtsbehörde festgelegten Frist nachkommt, begeht eine Straftat und wird im Falle einer Verurteilung mit einer Geldstrafe von bis zu SCR 200.000 belegt.
(Ersetzt durch Act 62 of 2021)
Übersetzung nur zur Information. Rechtlich verbindlich ist allein das englische Original.
Originalwortlaut (Englisch, rechtlich verbindlich): Powers of supervisory authorities
(1) Every supervisory authority may exercise the following powers when monitoring compliance by the reporting entities under this Act—
(a) to request any documentation or information from a reporting entity;
(b) to have access to any premises, reasonably believed to be a premise at which the reporting entity is carrying on its business, and to conduct an examination during business hours;
(c) to require any person who has control of or access to the records or other documents that relate to the business of a reporting entity—
(i) to produce the documents for its examination; and
(ii) if any of those documents are in an electronic, mechanical or in any other form, to reproduce those documents in written form;
(d) to inspect the documents produced or reproduced in accordance with a request or found in the course of inspection of the premises;
(e) to take copies of those documents or of any part of those documents;
(f) to require any person, having information relating to the documents, or to the business of the reporting entity, to answer questions with respect to the documents of the reporting entity;
(g) to direct a reporting entity to provide an explanation about any documentation relating to the reporting entity; and
(ga) to caution a reporting entity not to repeat a noncompliant conduct;
(Inserted by Act 62 of 2021)
(gb) to direct a reporting entity to take remedial action;
(Inserted by Act 62 of 2021)
(h) to impose dissuasive administrative sanctions on the reporting entity and on the directors and senior management of the reporting entity for non-compliance with the provisions of this Act.
(2) Every supervisory authority may issue direction, directives or guidelines in relation to the requirements set out in this Act or the regulations made thereunder.
(3) Every reporting entity, including a director, manager or other officer involved in the control or management of the entity, that—
(a) obstructs or interferes with the exercise of the powers of a supervisory authority; or
(b) fails to comply with a direction or request made by the supervisory authority within such timeframe as may be specified by the supervisory authority, commits an offence and is liable on conviction to a fine not exceeding SCR200,000.
(Substituted by Act 62 of 2021)
(a) to request any documentation or information from a reporting entity;
(b) to have access to any premises, reasonably believed to be a premise at which the reporting entity is carrying on its business, and to conduct an examination during business hours;
(c) to require any person who has control of or access to the records or other documents that relate to the business of a reporting entity—
(i) to produce the documents for its examination; and
(ii) if any of those documents are in an electronic, mechanical or in any other form, to reproduce those documents in written form;
(d) to inspect the documents produced or reproduced in accordance with a request or found in the course of inspection of the premises;
(e) to take copies of those documents or of any part of those documents;
(f) to require any person, having information relating to the documents, or to the business of the reporting entity, to answer questions with respect to the documents of the reporting entity;
(g) to direct a reporting entity to provide an explanation about any documentation relating to the reporting entity; and
(ga) to caution a reporting entity not to repeat a noncompliant conduct;
(Inserted by Act 62 of 2021)
(gb) to direct a reporting entity to take remedial action;
(Inserted by Act 62 of 2021)
(h) to impose dissuasive administrative sanctions on the reporting entity and on the directors and senior management of the reporting entity for non-compliance with the provisions of this Act.
(2) Every supervisory authority may issue direction, directives or guidelines in relation to the requirements set out in this Act or the regulations made thereunder.
(3) Every reporting entity, including a director, manager or other officer involved in the control or management of the entity, that—
(a) obstructs or interferes with the exercise of the powers of a supervisory authority; or
(b) fails to comply with a direction or request made by the supervisory authority within such timeframe as may be specified by the supervisory authority, commits an offence and is liable on conviction to a fine not exceeding SCR200,000.
(Substituted by Act 62 of 2021)
Amtliche Quelle: Anti-Money Laundering and Countering the Financing of Terrorism Act (Cap. 251), Act 5 of 2020, Revised Edition as at 17 January 2025 (Acts 5 of 2020, 7 of 2021, 8 of 2021, 62 of 2021, 9 of 2022, 12 of 2024, S.I. 145 of 2020)
