Alle Vorschriften · AML/CFT Act (Cap. 251) · Part Vi: Preventive measures
54 Schutz von Informationen und Informanten
(1) Werden Informationen im Zusammenhang mit einer Straftat nach diesem Gesetz von der FIU oder von einem ermächtigten Beamten entgegengenommen, so sind die Informationen und die Identität der Person, die diese Informationen übermittelt, vertraulich zu behandeln.
(2) Absatz (1) findet keine Anwendung auf die Offenlegung von Informationen und der Identität einer Person, die die Informationen übermittelt hat,
(a) wenn dies dazu dient, die FIU oder den ermächtigten Beamten bei der Wahrnehmung ihrer Aufgaben nach diesem Gesetz zu unterstützen; oder
(b) in Bezug auf einen Zeugen in einem Zivil- oder Strafverfahren
(i) für die Zwecke dieses Gesetzes; oder
(ii) wenn das Gericht der Auffassung ist, dass zwischen den Parteien nicht vollständig Recht gesprochen werden kann, ohne die Identität der Person offenzulegen, die diese Offenlegung vorgenommen hat.
(3) Jede Person, die die Informationen oder die Identität der Quelle dieser Informationen unter Verstoß gegen Absätze (1) und (2) offenlegt, begeht eine Straftat und wird bei Verurteilung mit einer Geldstrafe von bis zu SCR200.000 oder mit Freiheitsstrafe von bis zu zwei Jahren oder mit beidem bestraft.
(4) Straf- oder Disziplinarverfahren dürfen nicht eingeleitet werden gegen
(a) eine meldepflichtige Einrichtung oder eine Aufsichtsbehörde einer meldepflichtigen Einrichtung;
(b) einen Angestellten oder Beauftragten einer meldepflichtigen Einrichtung oder einen Beamten einer Aufsichtsbehörde einer meldepflichtigen Einrichtung, der im Rahmen seines Arbeits- oder Auftragsverhältnisses handelt, in Bezug auf Handlungen, die von der meldepflichtigen Einrichtung oder der Aufsichtsbehörde oder deren Beamten, Angestellten oder Beauftragten in gutem Glauben nach den Bestimmungen dieses Gesetzes oder in Übereinstimmung mit den von der FIU nach den Bestimmungen dieses Gesetzes erteilten Weisungen vorgenommen wurden.
(2) Absatz (1) findet keine Anwendung auf die Offenlegung von Informationen und der Identität einer Person, die die Informationen übermittelt hat,
(a) wenn dies dazu dient, die FIU oder den ermächtigten Beamten bei der Wahrnehmung ihrer Aufgaben nach diesem Gesetz zu unterstützen; oder
(b) in Bezug auf einen Zeugen in einem Zivil- oder Strafverfahren
(i) für die Zwecke dieses Gesetzes; oder
(ii) wenn das Gericht der Auffassung ist, dass zwischen den Parteien nicht vollständig Recht gesprochen werden kann, ohne die Identität der Person offenzulegen, die diese Offenlegung vorgenommen hat.
(3) Jede Person, die die Informationen oder die Identität der Quelle dieser Informationen unter Verstoß gegen Absätze (1) und (2) offenlegt, begeht eine Straftat und wird bei Verurteilung mit einer Geldstrafe von bis zu SCR200.000 oder mit Freiheitsstrafe von bis zu zwei Jahren oder mit beidem bestraft.
(4) Straf- oder Disziplinarverfahren dürfen nicht eingeleitet werden gegen
(a) eine meldepflichtige Einrichtung oder eine Aufsichtsbehörde einer meldepflichtigen Einrichtung;
(b) einen Angestellten oder Beauftragten einer meldepflichtigen Einrichtung oder einen Beamten einer Aufsichtsbehörde einer meldepflichtigen Einrichtung, der im Rahmen seines Arbeits- oder Auftragsverhältnisses handelt, in Bezug auf Handlungen, die von der meldepflichtigen Einrichtung oder der Aufsichtsbehörde oder deren Beamten, Angestellten oder Beauftragten in gutem Glauben nach den Bestimmungen dieses Gesetzes oder in Übereinstimmung mit den von der FIU nach den Bestimmungen dieses Gesetzes erteilten Weisungen vorgenommen wurden.
Übersetzung nur zur Information. Rechtlich verbindlich ist allein das englische Original.
Originalwortlaut (Englisch, rechtlich verbindlich): Protection of information and informants
(1) Where any information relating to an offence under this Act is received by the FIU or by an authorised officer, the information and the identity of the person giving such information shall be kept confidential.
(2) Subsection (1) shall not apply to the disclosure of information and the identity of a person giving the information—
(a) where it is for the purposes of assisting the FIU or the authorised officer to carry out their functions under this Act; or
(b) with regard to a witness in any civil or criminal proceedings—
(i) for the purposes of this Act; or
(ii) where the court is of the opinion that justice cannot fully be done between the parties without revealing the identity of the person who made such disclosure.
(3) Any person, who discloses the information or the identity of the source of such information in contravention of subsections (1) and (2), commits an offence, and is liable on conviction to a fine not exceeding SCR200,000 or to imprisonment up to two years or to both.
(4) No criminal or disciplinary proceedings shall be taken against—
(a) a reporting entity or supervisory authority of a reporting entity;
(b) an employee or agent of a reporting entity or an officer of a supervisory authority of a reporting entity acting in the course of that person’s employment or agency, in relation to any action by the reporting entity or the supervisory authority or their officer, employee or agent, taken in good faith under the provisions of this Act, or in compliance with the directions given by the FIU under the provisions of this Act.
(2) Subsection (1) shall not apply to the disclosure of information and the identity of a person giving the information—
(a) where it is for the purposes of assisting the FIU or the authorised officer to carry out their functions under this Act; or
(b) with regard to a witness in any civil or criminal proceedings—
(i) for the purposes of this Act; or
(ii) where the court is of the opinion that justice cannot fully be done between the parties without revealing the identity of the person who made such disclosure.
(3) Any person, who discloses the information or the identity of the source of such information in contravention of subsections (1) and (2), commits an offence, and is liable on conviction to a fine not exceeding SCR200,000 or to imprisonment up to two years or to both.
(4) No criminal or disciplinary proceedings shall be taken against—
(a) a reporting entity or supervisory authority of a reporting entity;
(b) an employee or agent of a reporting entity or an officer of a supervisory authority of a reporting entity acting in the course of that person’s employment or agency, in relation to any action by the reporting entity or the supervisory authority or their officer, employee or agent, taken in good faith under the provisions of this Act, or in compliance with the directions given by the FIU under the provisions of this Act.
Amtliche Quelle: Anti-Money Laundering and Countering the Financing of Terrorism Act (Cap. 251), Act 5 of 2020, Revised Edition as at 17 January 2025 (Acts 5 of 2020, 7 of 2021, 8 of 2021, 62 of 2021, 9 of 2022, 12 of 2024, S.I. 145 of 2020)
