All sections · Part XX: Obligations Relating To Beneficial Owners
355 Реестр бенефициарных владельцев: определения и толкование
(1) В этой части -
-собственник означает, с учетом пунктов (2), (3) и (4), любое лицо (кроме номинального лица, действующего от имени другого лица), которое, в отношении компании -.
(a) в конечном итоге владеет (прямо или косвенно, единолично или совместно с любым другим физическим или юридическим лицом) более чем 25% акций Компании;
(b) (прямо или косвенно, самостоятельно или совместно с любым другим физическим или юридическим лицом) осуществляет конечный контроль над более чем 25 % от общего количества прав голоса членов Компании;
(c) имеет право (прямо или косвенно и самостоятельно или совместно с любым другим физическим или юридическим лицом) назначать или смещать большинство директоров Компании; или
(d) имеет иное право осуществлять или эффективно осуществлять контроль над предприятием или его управлением;
Размещено в рубрике Средства компании - - -
(a) организация, чьи ценные бумаги котируются на признанной фондовой бирже; или
(b) организация, являющаяся дочерней компанией корпорации, партнерства или траста, чьи ценные бумаги котируются на признанной фондовой бирже;
-признанный обмен означает - -
(a) биржа ценных бумаг, лицензированная в соответствии с Законом о ценных бумагах; (b) признанная иностранная биржа ценных бумаг в значении
Закон о ценных бумагах; или
(c) любая другая фондовая биржа, являющаяся членом Всемирной.
Федерация бирж;
-Реестр бенефициарных владельцев в отношении компании, означает реестр бенефициарных владельцев, упомянутый в разделе 356(1); и
-регистрируемые сведения означают, в отношении предприятия, следующее
Информация, предусмотренная разделом 356(1)(a)-(d) включительно.
(2) Залогодержатель с обеспечительными интересами в акциях компании под залогом (как определено в разделе 89) не является бенефициарным владельцем для целей настоящей части только потому, что он состоит только из таких обеспечительных интересов.
(3) Если доверительные собственники траста в конечном итоге владеют или контролируют (прямо или косвенно и самостоятельно или совместно с другим физическим или юридическим лицом) более чем
25% акций или прав голоса в компании или иным образом имеют право осуществлять или фактически осуществляют контроль над компанией или ее управлением, для целей настоящей части является бенефициарным владельцем компании -.
(a) любое лицо, владеющее или имеющее бенефициарный интерес в более чем 25% капитала Трастовой собственности;
(b) класс лиц, в чьих основных интересах учрежден или действует траст, если только траст не учрежден или действует исключительно в интересах лиц, указанных в подпункте (a); или
(c) любое лицо, имеющее контроль над трастом.
(4) Если фонд в конечном счете владеет или контролирует (прямо или косвенно, а также единолично или совместно с другим физическим или юридическим лицом) более 25% акций или прав голоса в компании или иным образом имеет право осуществлять или фактически осуществляет контроль над компанией или ее управлением, для целей настоящей части бенефициарным владельцем компании является-.
(a) любое лицо, которое владеет или имеет бенефициарный интерес в более чем 25% капитала активов Фонда;
(b) группа лиц, в чьих основных интересах создан или действует фонд, если только фонд не создан или действует исключительно в интересах лиц, указанных в подпункте (a); или
(c) любое лицо, имеющее контроль над Фондом.
(5) Для целей подразделов (3) (c) и (4) (c), "контроль" означает полномочия, единолично, совместно с другим лицом или с согласия другого лица, по закону или в соответствии с договором доверительного управления или учредительным договором, или, в зависимости от обстоятельств, нормативными актами, "контроль".
(a) распоряжаться, отдавать предпочтение, давать взаймы, инвестировать, оплачивать или применять любые активы траста или фонда;
(b) вносить изменения в условия Договора о доверительном управлении или Траста.
Уставы или постановления;
(c) добавлять или исключать лицо в качестве бенефициара;
(d) назначать или смещать попечителей, защитников или членов совета; или
(e) осуществление любого из полномочий, указанных в пунктах (a), (b), (c) или (d), непосредственно, с задержкой согласия или с правом вето.
-собственник означает, с учетом пунктов (2), (3) и (4), любое лицо (кроме номинального лица, действующего от имени другого лица), которое, в отношении компании -.
(a) в конечном итоге владеет (прямо или косвенно, единолично или совместно с любым другим физическим или юридическим лицом) более чем 25% акций Компании;
(b) (прямо или косвенно, самостоятельно или совместно с любым другим физическим или юридическим лицом) осуществляет конечный контроль над более чем 25 % от общего количества прав голоса членов Компании;
(c) имеет право (прямо или косвенно и самостоятельно или совместно с любым другим физическим или юридическим лицом) назначать или смещать большинство директоров Компании; или
(d) имеет иное право осуществлять или эффективно осуществлять контроль над предприятием или его управлением;
Размещено в рубрике Средства компании - - -
(a) организация, чьи ценные бумаги котируются на признанной фондовой бирже; или
(b) организация, являющаяся дочерней компанией корпорации, партнерства или траста, чьи ценные бумаги котируются на признанной фондовой бирже;
-признанный обмен означает - -
(a) биржа ценных бумаг, лицензированная в соответствии с Законом о ценных бумагах; (b) признанная иностранная биржа ценных бумаг в значении
Закон о ценных бумагах; или
(c) любая другая фондовая биржа, являющаяся членом Всемирной.
Федерация бирж;
-Реестр бенефициарных владельцев в отношении компании, означает реестр бенефициарных владельцев, упомянутый в разделе 356(1); и
-регистрируемые сведения означают, в отношении предприятия, следующее
Информация, предусмотренная разделом 356(1)(a)-(d) включительно.
(2) Залогодержатель с обеспечительными интересами в акциях компании под залогом (как определено в разделе 89) не является бенефициарным владельцем для целей настоящей части только потому, что он состоит только из таких обеспечительных интересов.
(3) Если доверительные собственники траста в конечном итоге владеют или контролируют (прямо или косвенно и самостоятельно или совместно с другим физическим или юридическим лицом) более чем
25% акций или прав голоса в компании или иным образом имеют право осуществлять или фактически осуществляют контроль над компанией или ее управлением, для целей настоящей части является бенефициарным владельцем компании -.
(a) любое лицо, владеющее или имеющее бенефициарный интерес в более чем 25% капитала Трастовой собственности;
(b) класс лиц, в чьих основных интересах учрежден или действует траст, если только траст не учрежден или действует исключительно в интересах лиц, указанных в подпункте (a); или
(c) любое лицо, имеющее контроль над трастом.
(4) Если фонд в конечном счете владеет или контролирует (прямо или косвенно, а также единолично или совместно с другим физическим или юридическим лицом) более 25% акций или прав голоса в компании или иным образом имеет право осуществлять или фактически осуществляет контроль над компанией или ее управлением, для целей настоящей части бенефициарным владельцем компании является-.
(a) любое лицо, которое владеет или имеет бенефициарный интерес в более чем 25% капитала активов Фонда;
(b) группа лиц, в чьих основных интересах создан или действует фонд, если только фонд не создан или действует исключительно в интересах лиц, указанных в подпункте (a); или
(c) любое лицо, имеющее контроль над Фондом.
(5) Для целей подразделов (3) (c) и (4) (c), "контроль" означает полномочия, единолично, совместно с другим лицом или с согласия другого лица, по закону или в соответствии с договором доверительного управления или учредительным договором, или, в зависимости от обстоятельств, нормативными актами, "контроль".
(a) распоряжаться, отдавать предпочтение, давать взаймы, инвестировать, оплачивать или применять любые активы траста или фонда;
(b) вносить изменения в условия Договора о доверительном управлении или Траста.
Уставы или постановления;
(c) добавлять или исключать лицо в качестве бенефициара;
(d) назначать или смещать попечителей, защитников или членов совета; или
(e) осуществление любого из полномочий, указанных в пунктах (a), (b), (c) или (d), непосредственно, с задержкой согласия или с правом вето.
Translation for information only. Only the English original is legally binding.
Original wording (English, legally binding): Register of beneficial owners: definitions and interpretation
(1) In this Part —
owners: definitions and
„beneficial owner“ means, subject to subsections (2), (3) and (4), any
individual (excluding a nominee who acts on behalf of another) who in
respect of a company —
(a) ultimately owns (directly or indirectly and whether alone or
jointly with another person or entity) more than 25% of the shares
in the company;
(b) exercises (directly or indirectly and whether alone or jointly with
another person or entity) ultimate control over more than 25% of
the total voting rights of members in the company;
(c) is entitled (directly or indirectly and whether alone or jointly with
another person or entity) to appoint or remove a majority of the
directors of the company; or
(d) is otherwise entitled to exercise or actually exercises control over
the company or its management;
„listed company“ means —
(a) a company whose securities are listed on a recognised exchange;
or
(b) a company which is a subsidiary of a body corporate, partnership
or trust whose securities are listed on a recognised exchange;
„recognised exchange“ means —
(a) a securities exchange licensed under the Securities Act;
(b) a recognised overseas securities exchange as defined in the
Securities Act; or
(c) any other exchange that is a member of the World Federation
of Exchanges;
„register of beneficial owners“ in relation to a company, means the
register of beneficial owners referred to in section 356(1); and
„registrable particulars“ means, in relation to a company, the particulars
referred to in section 356(1)(a) to (d) inclusive.
(2) A pledgee with security interests in any shares in a company pursuant to
a pledge (as defined in section 89) shall not by reason only of such
security interests be a beneficial owner for the purposes of this Part.
(3) If the trustees of a trust ultimately own or control (directly or indirectly
and whether alone or jointly with another person or entity) more than
25% of the shares or voting rights in a company or are otherwise entitled
to exercise or actually exercise control over the company or its
management, for the purposes of this Part a beneficial owner of the
company shall be
(a) any individual who has or is entitled to a beneficial interest of
more than 25% percent of the capital of the trust‘s property;
(b) the class of persons in whose main interest the trust is formed
or operates except where the trust is formed or operates entirely
for the benefit of the individuals referred to in sub-paragraph
(a); or
(c) any individual who has control over the trust.
(4) If a foundation ultimately owns or controls (directly or indirectly and
whether alone or jointly with another person or entity) more than 25% of
the shares or voting rights in a company or is otherwise entitled to
exercise or actually exercises control over the company or its
management, for the purposes of this Part a beneficial owner of the
company shall be —
(a) any individual who has or is entitled to a beneficial interest of
more than 25% percent of the capital of the foundation‘s
property;
(b) the class of persons in whose main interest the foundation is
formed or operates except where the foundation is formed or
operates entirely for the benefit of the individuals referred to in
sub-paragraph (a); or
(c) any individual who has control over the foundation.
(5) For the purposes of subsections (3)(c) and (4)(c), „control“ means a
power, whether exercisable alone, jointly with another person or with the
consent of another person, by law or under the trust instrument or
foundation charter or regulations, as the case may be, to —
(a) dispose of, advance, lend, invest, pay or apply property of the
trust or foundation;
(b) vary the terms of the trust instrument or foundation‘s charter or
regulations;
(c) add or remove a person as a beneficiary;
(d) appoint or remove trustees, protectors or councillors, as the case
may be; or
(e) direct, withhold consent to or veto the exercise of a power
referred to in paragraph (a), (b), (c) or (d).
owners: definitions and
„beneficial owner“ means, subject to subsections (2), (3) and (4), any
individual (excluding a nominee who acts on behalf of another) who in
respect of a company —
(a) ultimately owns (directly or indirectly and whether alone or
jointly with another person or entity) more than 25% of the shares
in the company;
(b) exercises (directly or indirectly and whether alone or jointly with
another person or entity) ultimate control over more than 25% of
the total voting rights of members in the company;
(c) is entitled (directly or indirectly and whether alone or jointly with
another person or entity) to appoint or remove a majority of the
directors of the company; or
(d) is otherwise entitled to exercise or actually exercises control over
the company or its management;
„listed company“ means —
(a) a company whose securities are listed on a recognised exchange;
or
(b) a company which is a subsidiary of a body corporate, partnership
or trust whose securities are listed on a recognised exchange;
„recognised exchange“ means —
(a) a securities exchange licensed under the Securities Act;
(b) a recognised overseas securities exchange as defined in the
Securities Act; or
(c) any other exchange that is a member of the World Federation
of Exchanges;
„register of beneficial owners“ in relation to a company, means the
register of beneficial owners referred to in section 356(1); and
„registrable particulars“ means, in relation to a company, the particulars
referred to in section 356(1)(a) to (d) inclusive.
(2) A pledgee with security interests in any shares in a company pursuant to
a pledge (as defined in section 89) shall not by reason only of such
security interests be a beneficial owner for the purposes of this Part.
(3) If the trustees of a trust ultimately own or control (directly or indirectly
and whether alone or jointly with another person or entity) more than
25% of the shares or voting rights in a company or are otherwise entitled
to exercise or actually exercise control over the company or its
management, for the purposes of this Part a beneficial owner of the
company shall be
(a) any individual who has or is entitled to a beneficial interest of
more than 25% percent of the capital of the trust‘s property;
(b) the class of persons in whose main interest the trust is formed
or operates except where the trust is formed or operates entirely
for the benefit of the individuals referred to in sub-paragraph
(a); or
(c) any individual who has control over the trust.
(4) If a foundation ultimately owns or controls (directly or indirectly and
whether alone or jointly with another person or entity) more than 25% of
the shares or voting rights in a company or is otherwise entitled to
exercise or actually exercises control over the company or its
management, for the purposes of this Part a beneficial owner of the
company shall be —
(a) any individual who has or is entitled to a beneficial interest of
more than 25% percent of the capital of the foundation‘s
property;
(b) the class of persons in whose main interest the foundation is
formed or operates except where the foundation is formed or
operates entirely for the benefit of the individuals referred to in
sub-paragraph (a); or
(c) any individual who has control over the foundation.
(5) For the purposes of subsections (3)(c) and (4)(c), „control“ means a
power, whether exercisable alone, jointly with another person or with the
consent of another person, by law or under the trust instrument or
foundation charter or regulations, as the case may be, to —
(a) dispose of, advance, lend, invest, pay or apply property of the
trust or foundation;
(b) vary the terms of the trust instrument or foundation‘s charter or
regulations;
(c) add or remove a person as a beneficiary;
(d) appoint or remove trustees, protectors or councillors, as the case
may be; or
(e) direct, withhold consent to or veto the exercise of a power
referred to in paragraph (a), (b), (c) or (d).
