All sections · Part XX: Obligations Relating To Beneficial Owners
355 Register över verkliga ägare: definitioner och tolkning
(1) I denna del -
-ägare: om inte annat följer av punkterna 2, 3 och 4 , varje person (utom en förvaltare som agerar för någon annans räkning) som i förhållande till ett företag -.
(a) i slutändan äger (direkt eller indirekt och vare sig ensam eller tillsammans med någon annan person eller enhet) mer än 25% av aktierna i bolaget;
(b) (direkt eller indirekt och vare sig ensam eller tillsammans med någon annan person eller enhet) utövar slutlig kontroll över mer än 25 % av den totala rösträtten för bolagets medlemmar;
(c) har makten (direkt eller indirekt och vare sig ensam eller tillsammans med någon annan person eller enhet) att utse eller avsätta en majoritet av bolagets styrelseledamöter; eller
(d) på annat sätt har rätt att utöva eller i praktiken utöva kontroll över företaget eller dess ledning;
Listad under Företag betyder - - -
a) en enhet vars värdepapper är noterade på en erkänd börs, eller
(b) en enhet som är ett dotterbolag till ett bolag, partnerskap eller trust vars värdepapper är noterade på en erkänd börs;
-erkänd valuta innebär - - -
a) en värdepappersbörs som är licensierad enligt Securities Act, b) en erkänd utländsk värdepappersbörs i den mening som avses i
Securities Act, eller
c) varje annan börs som är medlem i World.
Federation of Exchanges;
-register över verkliga förmånstagare i fråga om ett företag: det register över verkliga förmånstagare som avses i avsnitt 356(1), och
-registrerbara uppgifter: i förhållande till ett företag, följande
Uppgifter som krävs enligt avsnitt 356(1)(a) till (d).
(2) En panthavare med säkerhetsintressen i aktier i ett bolag med panträtt (enligt definitionen i avsnitt 89) ska inte vara en faktisk betalningsmottagare vid tillämpningen av denna del enbart på grund av att den endast består av sådana säkerhetsintressen.
(3) Om förvaltarna av en trust i slutändan äger eller kontrollerar (direkt eller indirekt och oavsett om de är ensamma eller tillsammans med en annan person eller enhet) mer än
25% av aktierna eller rösträtten i ett bolag eller på annat sätt har rätt att utöva eller faktiskt utöva kontroll över bolaget eller dess ledning, är vid tillämpningen av denna del en faktisk ägare till bolaget -.
(a) varje person som äger eller har ett nyttjanderättsligt intresse i mer än 25% av Trustfastighetens kapital;
b) den kategori av personer i vars huvudintresse trusten är upprättad eller drivs, såvida inte trusten är upprättad eller drivs uteslutande till förmån för de personer som avses i punkt a, eller
(c) varje person som har kontroll över trusten.
(4) Om en stiftelse i slutändan äger eller kontrollerar (direkt eller indirekt, och oavsett om den är ensam eller tillsammans med en annan person eller enhet) mer än 25% av aktierna eller rösträtterna i ett bolag, eller på annat sätt har rätt att utöva eller faktiskt utöva kontroll över bolaget eller dess ledning, är en faktisk ägare till bolaget vid tillämpningen av denna del-.
(a) varje person som äger eller har ett nyttjanderättsligt intresse i mer än 25% av kapitalet i stiftelsens tillgångar;
b) den grupp av personer i vars huvudintresse stiftelsen är inrättad eller drivs, såvida stiftelsen inte är inrättad eller drivs uteslutande till förmån för de personer som avses i a, eller
c) varje person som har kontroll över stiftelsen.
(5) Vid tillämpningen av underavsnitten (3) (c) och (4) (c) avses med kontroll en befogenhet, antingen ensam, tillsammans med en annan person eller med en annan persons samtycke, enligt lag eller enligt trust- eller stiftelsehandlingen eller, i förekommande fall, bestämmelserna, -den
(a) förfoga över, föredra, låna ut, investera, betala eller använda trustens eller stiftelsens tillgångar;
(b) ändra villkoren i Trust Deed eller Trust.
Lagar eller förordningar;
c) lägga till eller ta bort en person som förmånstagare;
d) utse eller avsätta förvaltare, beskyddare eller rådsmedlemmar, eller
e) Utövandet av någon av de befogenheter som avses i punkterna a , b , c eller d direkt, med fördröjt samtycke eller med veto.
-ägare: om inte annat följer av punkterna 2, 3 och 4 , varje person (utom en förvaltare som agerar för någon annans räkning) som i förhållande till ett företag -.
(a) i slutändan äger (direkt eller indirekt och vare sig ensam eller tillsammans med någon annan person eller enhet) mer än 25% av aktierna i bolaget;
(b) (direkt eller indirekt och vare sig ensam eller tillsammans med någon annan person eller enhet) utövar slutlig kontroll över mer än 25 % av den totala rösträtten för bolagets medlemmar;
(c) har makten (direkt eller indirekt och vare sig ensam eller tillsammans med någon annan person eller enhet) att utse eller avsätta en majoritet av bolagets styrelseledamöter; eller
(d) på annat sätt har rätt att utöva eller i praktiken utöva kontroll över företaget eller dess ledning;
Listad under Företag betyder - - -
a) en enhet vars värdepapper är noterade på en erkänd börs, eller
(b) en enhet som är ett dotterbolag till ett bolag, partnerskap eller trust vars värdepapper är noterade på en erkänd börs;
-erkänd valuta innebär - - -
a) en värdepappersbörs som är licensierad enligt Securities Act, b) en erkänd utländsk värdepappersbörs i den mening som avses i
Securities Act, eller
c) varje annan börs som är medlem i World.
Federation of Exchanges;
-register över verkliga förmånstagare i fråga om ett företag: det register över verkliga förmånstagare som avses i avsnitt 356(1), och
-registrerbara uppgifter: i förhållande till ett företag, följande
Uppgifter som krävs enligt avsnitt 356(1)(a) till (d).
(2) En panthavare med säkerhetsintressen i aktier i ett bolag med panträtt (enligt definitionen i avsnitt 89) ska inte vara en faktisk betalningsmottagare vid tillämpningen av denna del enbart på grund av att den endast består av sådana säkerhetsintressen.
(3) Om förvaltarna av en trust i slutändan äger eller kontrollerar (direkt eller indirekt och oavsett om de är ensamma eller tillsammans med en annan person eller enhet) mer än
25% av aktierna eller rösträtten i ett bolag eller på annat sätt har rätt att utöva eller faktiskt utöva kontroll över bolaget eller dess ledning, är vid tillämpningen av denna del en faktisk ägare till bolaget -.
(a) varje person som äger eller har ett nyttjanderättsligt intresse i mer än 25% av Trustfastighetens kapital;
b) den kategori av personer i vars huvudintresse trusten är upprättad eller drivs, såvida inte trusten är upprättad eller drivs uteslutande till förmån för de personer som avses i punkt a, eller
(c) varje person som har kontroll över trusten.
(4) Om en stiftelse i slutändan äger eller kontrollerar (direkt eller indirekt, och oavsett om den är ensam eller tillsammans med en annan person eller enhet) mer än 25% av aktierna eller rösträtterna i ett bolag, eller på annat sätt har rätt att utöva eller faktiskt utöva kontroll över bolaget eller dess ledning, är en faktisk ägare till bolaget vid tillämpningen av denna del-.
(a) varje person som äger eller har ett nyttjanderättsligt intresse i mer än 25% av kapitalet i stiftelsens tillgångar;
b) den grupp av personer i vars huvudintresse stiftelsen är inrättad eller drivs, såvida stiftelsen inte är inrättad eller drivs uteslutande till förmån för de personer som avses i a, eller
c) varje person som har kontroll över stiftelsen.
(5) Vid tillämpningen av underavsnitten (3) (c) och (4) (c) avses med kontroll en befogenhet, antingen ensam, tillsammans med en annan person eller med en annan persons samtycke, enligt lag eller enligt trust- eller stiftelsehandlingen eller, i förekommande fall, bestämmelserna, -den
(a) förfoga över, föredra, låna ut, investera, betala eller använda trustens eller stiftelsens tillgångar;
(b) ändra villkoren i Trust Deed eller Trust.
Lagar eller förordningar;
c) lägga till eller ta bort en person som förmånstagare;
d) utse eller avsätta förvaltare, beskyddare eller rådsmedlemmar, eller
e) Utövandet av någon av de befogenheter som avses i punkterna a , b , c eller d direkt, med fördröjt samtycke eller med veto.
Translation for information only. Only the English original is legally binding.
Original wording (English, legally binding): Register of beneficial owners: definitions and interpretation
(1) In this Part —
owners: definitions and
„beneficial owner“ means, subject to subsections (2), (3) and (4), any
individual (excluding a nominee who acts on behalf of another) who in
respect of a company —
(a) ultimately owns (directly or indirectly and whether alone or
jointly with another person or entity) more than 25% of the shares
in the company;
(b) exercises (directly or indirectly and whether alone or jointly with
another person or entity) ultimate control over more than 25% of
the total voting rights of members in the company;
(c) is entitled (directly or indirectly and whether alone or jointly with
another person or entity) to appoint or remove a majority of the
directors of the company; or
(d) is otherwise entitled to exercise or actually exercises control over
the company or its management;
„listed company“ means —
(a) a company whose securities are listed on a recognised exchange;
or
(b) a company which is a subsidiary of a body corporate, partnership
or trust whose securities are listed on a recognised exchange;
„recognised exchange“ means —
(a) a securities exchange licensed under the Securities Act;
(b) a recognised overseas securities exchange as defined in the
Securities Act; or
(c) any other exchange that is a member of the World Federation
of Exchanges;
„register of beneficial owners“ in relation to a company, means the
register of beneficial owners referred to in section 356(1); and
„registrable particulars“ means, in relation to a company, the particulars
referred to in section 356(1)(a) to (d) inclusive.
(2) A pledgee with security interests in any shares in a company pursuant to
a pledge (as defined in section 89) shall not by reason only of such
security interests be a beneficial owner for the purposes of this Part.
(3) If the trustees of a trust ultimately own or control (directly or indirectly
and whether alone or jointly with another person or entity) more than
25% of the shares or voting rights in a company or are otherwise entitled
to exercise or actually exercise control over the company or its
management, for the purposes of this Part a beneficial owner of the
company shall be
(a) any individual who has or is entitled to a beneficial interest of
more than 25% percent of the capital of the trust‘s property;
(b) the class of persons in whose main interest the trust is formed
or operates except where the trust is formed or operates entirely
for the benefit of the individuals referred to in sub-paragraph
(a); or
(c) any individual who has control over the trust.
(4) If a foundation ultimately owns or controls (directly or indirectly and
whether alone or jointly with another person or entity) more than 25% of
the shares or voting rights in a company or is otherwise entitled to
exercise or actually exercises control over the company or its
management, for the purposes of this Part a beneficial owner of the
company shall be —
(a) any individual who has or is entitled to a beneficial interest of
more than 25% percent of the capital of the foundation‘s
property;
(b) the class of persons in whose main interest the foundation is
formed or operates except where the foundation is formed or
operates entirely for the benefit of the individuals referred to in
sub-paragraph (a); or
(c) any individual who has control over the foundation.
(5) For the purposes of subsections (3)(c) and (4)(c), „control“ means a
power, whether exercisable alone, jointly with another person or with the
consent of another person, by law or under the trust instrument or
foundation charter or regulations, as the case may be, to —
(a) dispose of, advance, lend, invest, pay or apply property of the
trust or foundation;
(b) vary the terms of the trust instrument or foundation‘s charter or
regulations;
(c) add or remove a person as a beneficiary;
(d) appoint or remove trustees, protectors or councillors, as the case
may be; or
(e) direct, withhold consent to or veto the exercise of a power
referred to in paragraph (a), (b), (c) or (d).
owners: definitions and
„beneficial owner“ means, subject to subsections (2), (3) and (4), any
individual (excluding a nominee who acts on behalf of another) who in
respect of a company —
(a) ultimately owns (directly or indirectly and whether alone or
jointly with another person or entity) more than 25% of the shares
in the company;
(b) exercises (directly or indirectly and whether alone or jointly with
another person or entity) ultimate control over more than 25% of
the total voting rights of members in the company;
(c) is entitled (directly or indirectly and whether alone or jointly with
another person or entity) to appoint or remove a majority of the
directors of the company; or
(d) is otherwise entitled to exercise or actually exercises control over
the company or its management;
„listed company“ means —
(a) a company whose securities are listed on a recognised exchange;
or
(b) a company which is a subsidiary of a body corporate, partnership
or trust whose securities are listed on a recognised exchange;
„recognised exchange“ means —
(a) a securities exchange licensed under the Securities Act;
(b) a recognised overseas securities exchange as defined in the
Securities Act; or
(c) any other exchange that is a member of the World Federation
of Exchanges;
„register of beneficial owners“ in relation to a company, means the
register of beneficial owners referred to in section 356(1); and
„registrable particulars“ means, in relation to a company, the particulars
referred to in section 356(1)(a) to (d) inclusive.
(2) A pledgee with security interests in any shares in a company pursuant to
a pledge (as defined in section 89) shall not by reason only of such
security interests be a beneficial owner for the purposes of this Part.
(3) If the trustees of a trust ultimately own or control (directly or indirectly
and whether alone or jointly with another person or entity) more than
25% of the shares or voting rights in a company or are otherwise entitled
to exercise or actually exercise control over the company or its
management, for the purposes of this Part a beneficial owner of the
company shall be
(a) any individual who has or is entitled to a beneficial interest of
more than 25% percent of the capital of the trust‘s property;
(b) the class of persons in whose main interest the trust is formed
or operates except where the trust is formed or operates entirely
for the benefit of the individuals referred to in sub-paragraph
(a); or
(c) any individual who has control over the trust.
(4) If a foundation ultimately owns or controls (directly or indirectly and
whether alone or jointly with another person or entity) more than 25% of
the shares or voting rights in a company or is otherwise entitled to
exercise or actually exercises control over the company or its
management, for the purposes of this Part a beneficial owner of the
company shall be —
(a) any individual who has or is entitled to a beneficial interest of
more than 25% percent of the capital of the foundation‘s
property;
(b) the class of persons in whose main interest the foundation is
formed or operates except where the foundation is formed or
operates entirely for the benefit of the individuals referred to in
sub-paragraph (a); or
(c) any individual who has control over the foundation.
(5) For the purposes of subsections (3)(c) and (4)(c), „control“ means a
power, whether exercisable alone, jointly with another person or with the
consent of another person, by law or under the trust instrument or
foundation charter or regulations, as the case may be, to —
(a) dispose of, advance, lend, invest, pay or apply property of the
trust or foundation;
(b) vary the terms of the trust instrument or foundation‘s charter or
regulations;
(c) add or remove a person as a beneficiary;
(d) appoint or remove trustees, protectors or councillors, as the case
may be; or
(e) direct, withhold consent to or veto the exercise of a power
referred to in paragraph (a), (b), (c) or (d).
