All sections · Part XX: Obligations Relating To Beneficial Owners
355 Register van uiteindelijke begunstigden: definities en uitlegging
(1) In dit deel -
-eigenaar betekent, onder voorbehoud van de leden (2) , (3) en (4) , iedere persoon (niet zijnde een gevolmachtigde die namens een ander optreedt) die, met betrekking tot een vennootschap -.
(a) (rechtstreeks of onrechtstreeks en alleen of samen met enige andere persoon of entiteit) meer dan 25% van de aandelen in de Vennootschap bezit;
(b) (rechtstreeks of onrechtstreeks en alleen of samen met enige andere persoon of entiteit) de uiteindelijke controle uitoefent over meer dan 25 % van de totale stemrechten van de leden van de Vennootschap;
(c) de macht heeft (rechtstreeks of onrechtstreeks en alleen of samen met enige andere persoon of entiteit) om een meerderheid van de bestuurders van de Vennootschap te benoemen of te ontslaan; of
d) anderszins bevoegd is de zeggenschap over de onderneming of het beheer ervan uit te oefenen of daadwerkelijk uit te oefenen;
Opgenomen onder Bedrijf betekent -
a) een entiteit waarvan de effecten zijn genoteerd aan een erkende effectenbeurs; of
(b) een entiteit die een dochteronderneming is van een vennootschap, een personenvennootschap of een trust waarvan de effecten op een erkende effectenbeurs worden genoteerd;
-erkende ruilmiddelen - -
a) een effectenbeurs waaraan overeenkomstig de effectenwet vergunning is verleend; b) een erkende buitenlandse effectenbeurs in de zin van
de effectenwet; of
c) elke andere effectenbeurs die lid is van de Wereld.
Federatie van beurzen;
-Register van uiteindelijke begunstigden van een vennootschap: het register van uiteindelijke begunstigden als bedoeld in artikel 356, lid 1; en
-registeerbare gegevens: met betrekking tot een onderneming, de
Informatie vereist in sectie 356, lid 1, onder a) tot en met d).
(2) Een pandhouder met zekerheidsrechten op aandelen van een vennootschap op grond van een pandrecht (zoals omschreven in artikel 89) is voor de toepassing van dit deel geen uiteindelijk gerechtigde louter op grond van het feit dat hij alleen uit dergelijke zekerheidsrechten bestaat.
(3) Indien de trustees van een trust uiteindelijk (direct of indirect en alleen of samen met een andere persoon of entiteit) meer bezitten of controleren dan
25% van de aandelen of stemrechten in een vennootschap of anderszins gerechtigd zijn zeggenschap over de vennootschap of haar bestuur uit te oefenen of daadwerkelijk uit te oefenen, voor de toepassing van dit Deel een uiteindelijk gerechtigde van de vennootschap is -.
(a) eenieder die houder is van of een economisch belang heeft in meer dan 25% van het kapitaal van de Trust Property;
b) de categorie personen in wier voornaamste belang de trust is opgericht of wordt beheerd, tenzij de trust uitsluitend ten behoeve van de onder a) bedoelde personen wordt opgericht of wordt beheerd; of
c) elke persoon die zeggenschap heeft over de trust.
(4) Indien een stichting uiteindelijk (direct of indirect, en alleen of samen met een andere persoon of entiteit) meer dan 25% van de aandelen of stemrechten in een vennootschap bezit of daarover zeggenschap heeft, of anderszins gerechtigd is zeggenschap over de vennootschap of haar bestuur uit te oefenen of daadwerkelijk uit te oefenen, is voor de toepassing van dit deel een uiteindelijk gerechtigde van de vennootschap-.
(a) eenieder die houder is van of een economisch belang heeft in meer dan 25% van het kapitaal van de activa van de Stichting;
b) de groep personen in wier voornaamste belang de stichting is opgericht of wordt geëxploiteerd, tenzij de stichting uitsluitend wordt opgericht of wordt geëxploiteerd ten behoeve van de onder a) bedoelde personen; of
c) eenieder die zeggenschap over de Stichting heeft.
(5) Voor de toepassing van de subsecties (3) (c) en (4) (c), -zeggenschap betekent een bevoegdheid, hetzij alleen, gezamenlijk met een andere persoon of met de instemming van een andere persoon, bij wet of krachtens de trustakte of de stichtingsakte of, in voorkomend geval, het reglement, -de
a) het vermogen van de trust of stichting te vervreemden, te prefereren, uit te lenen, te beleggen, te betalen of toe te passen;
b) de voorwaarden van de trustakte of de trust te wijzigen.
Statuten of verordeningen;
c) een persoon als begunstigde toe te voegen of te schrappen;
d) trustees, beschermers of leden van de raad te benoemen of te ontslaan; of
e) de uitoefening van een van de onder a), b), c) of d) genoemde bevoegdheden rechtstreeks, met onthouding van instemming of met veto.
-eigenaar betekent, onder voorbehoud van de leden (2) , (3) en (4) , iedere persoon (niet zijnde een gevolmachtigde die namens een ander optreedt) die, met betrekking tot een vennootschap -.
(a) (rechtstreeks of onrechtstreeks en alleen of samen met enige andere persoon of entiteit) meer dan 25% van de aandelen in de Vennootschap bezit;
(b) (rechtstreeks of onrechtstreeks en alleen of samen met enige andere persoon of entiteit) de uiteindelijke controle uitoefent over meer dan 25 % van de totale stemrechten van de leden van de Vennootschap;
(c) de macht heeft (rechtstreeks of onrechtstreeks en alleen of samen met enige andere persoon of entiteit) om een meerderheid van de bestuurders van de Vennootschap te benoemen of te ontslaan; of
d) anderszins bevoegd is de zeggenschap over de onderneming of het beheer ervan uit te oefenen of daadwerkelijk uit te oefenen;
Opgenomen onder Bedrijf betekent -
a) een entiteit waarvan de effecten zijn genoteerd aan een erkende effectenbeurs; of
(b) een entiteit die een dochteronderneming is van een vennootschap, een personenvennootschap of een trust waarvan de effecten op een erkende effectenbeurs worden genoteerd;
-erkende ruilmiddelen - -
a) een effectenbeurs waaraan overeenkomstig de effectenwet vergunning is verleend; b) een erkende buitenlandse effectenbeurs in de zin van
de effectenwet; of
c) elke andere effectenbeurs die lid is van de Wereld.
Federatie van beurzen;
-Register van uiteindelijke begunstigden van een vennootschap: het register van uiteindelijke begunstigden als bedoeld in artikel 356, lid 1; en
-registeerbare gegevens: met betrekking tot een onderneming, de
Informatie vereist in sectie 356, lid 1, onder a) tot en met d).
(2) Een pandhouder met zekerheidsrechten op aandelen van een vennootschap op grond van een pandrecht (zoals omschreven in artikel 89) is voor de toepassing van dit deel geen uiteindelijk gerechtigde louter op grond van het feit dat hij alleen uit dergelijke zekerheidsrechten bestaat.
(3) Indien de trustees van een trust uiteindelijk (direct of indirect en alleen of samen met een andere persoon of entiteit) meer bezitten of controleren dan
25% van de aandelen of stemrechten in een vennootschap of anderszins gerechtigd zijn zeggenschap over de vennootschap of haar bestuur uit te oefenen of daadwerkelijk uit te oefenen, voor de toepassing van dit Deel een uiteindelijk gerechtigde van de vennootschap is -.
(a) eenieder die houder is van of een economisch belang heeft in meer dan 25% van het kapitaal van de Trust Property;
b) de categorie personen in wier voornaamste belang de trust is opgericht of wordt beheerd, tenzij de trust uitsluitend ten behoeve van de onder a) bedoelde personen wordt opgericht of wordt beheerd; of
c) elke persoon die zeggenschap heeft over de trust.
(4) Indien een stichting uiteindelijk (direct of indirect, en alleen of samen met een andere persoon of entiteit) meer dan 25% van de aandelen of stemrechten in een vennootschap bezit of daarover zeggenschap heeft, of anderszins gerechtigd is zeggenschap over de vennootschap of haar bestuur uit te oefenen of daadwerkelijk uit te oefenen, is voor de toepassing van dit deel een uiteindelijk gerechtigde van de vennootschap-.
(a) eenieder die houder is van of een economisch belang heeft in meer dan 25% van het kapitaal van de activa van de Stichting;
b) de groep personen in wier voornaamste belang de stichting is opgericht of wordt geëxploiteerd, tenzij de stichting uitsluitend wordt opgericht of wordt geëxploiteerd ten behoeve van de onder a) bedoelde personen; of
c) eenieder die zeggenschap over de Stichting heeft.
(5) Voor de toepassing van de subsecties (3) (c) en (4) (c), -zeggenschap betekent een bevoegdheid, hetzij alleen, gezamenlijk met een andere persoon of met de instemming van een andere persoon, bij wet of krachtens de trustakte of de stichtingsakte of, in voorkomend geval, het reglement, -de
a) het vermogen van de trust of stichting te vervreemden, te prefereren, uit te lenen, te beleggen, te betalen of toe te passen;
b) de voorwaarden van de trustakte of de trust te wijzigen.
Statuten of verordeningen;
c) een persoon als begunstigde toe te voegen of te schrappen;
d) trustees, beschermers of leden van de raad te benoemen of te ontslaan; of
e) de uitoefening van een van de onder a), b), c) of d) genoemde bevoegdheden rechtstreeks, met onthouding van instemming of met veto.
Translation for information only. Only the English original is legally binding.
Original wording (English, legally binding): Register of beneficial owners: definitions and interpretation
(1) In this Part —
owners: definitions and
„beneficial owner“ means, subject to subsections (2), (3) and (4), any
individual (excluding a nominee who acts on behalf of another) who in
respect of a company —
(a) ultimately owns (directly or indirectly and whether alone or
jointly with another person or entity) more than 25% of the shares
in the company;
(b) exercises (directly or indirectly and whether alone or jointly with
another person or entity) ultimate control over more than 25% of
the total voting rights of members in the company;
(c) is entitled (directly or indirectly and whether alone or jointly with
another person or entity) to appoint or remove a majority of the
directors of the company; or
(d) is otherwise entitled to exercise or actually exercises control over
the company or its management;
„listed company“ means —
(a) a company whose securities are listed on a recognised exchange;
or
(b) a company which is a subsidiary of a body corporate, partnership
or trust whose securities are listed on a recognised exchange;
„recognised exchange“ means —
(a) a securities exchange licensed under the Securities Act;
(b) a recognised overseas securities exchange as defined in the
Securities Act; or
(c) any other exchange that is a member of the World Federation
of Exchanges;
„register of beneficial owners“ in relation to a company, means the
register of beneficial owners referred to in section 356(1); and
„registrable particulars“ means, in relation to a company, the particulars
referred to in section 356(1)(a) to (d) inclusive.
(2) A pledgee with security interests in any shares in a company pursuant to
a pledge (as defined in section 89) shall not by reason only of such
security interests be a beneficial owner for the purposes of this Part.
(3) If the trustees of a trust ultimately own or control (directly or indirectly
and whether alone or jointly with another person or entity) more than
25% of the shares or voting rights in a company or are otherwise entitled
to exercise or actually exercise control over the company or its
management, for the purposes of this Part a beneficial owner of the
company shall be
(a) any individual who has or is entitled to a beneficial interest of
more than 25% percent of the capital of the trust‘s property;
(b) the class of persons in whose main interest the trust is formed
or operates except where the trust is formed or operates entirely
for the benefit of the individuals referred to in sub-paragraph
(a); or
(c) any individual who has control over the trust.
(4) If a foundation ultimately owns or controls (directly or indirectly and
whether alone or jointly with another person or entity) more than 25% of
the shares or voting rights in a company or is otherwise entitled to
exercise or actually exercises control over the company or its
management, for the purposes of this Part a beneficial owner of the
company shall be —
(a) any individual who has or is entitled to a beneficial interest of
more than 25% percent of the capital of the foundation‘s
property;
(b) the class of persons in whose main interest the foundation is
formed or operates except where the foundation is formed or
operates entirely for the benefit of the individuals referred to in
sub-paragraph (a); or
(c) any individual who has control over the foundation.
(5) For the purposes of subsections (3)(c) and (4)(c), „control“ means a
power, whether exercisable alone, jointly with another person or with the
consent of another person, by law or under the trust instrument or
foundation charter or regulations, as the case may be, to —
(a) dispose of, advance, lend, invest, pay or apply property of the
trust or foundation;
(b) vary the terms of the trust instrument or foundation‘s charter or
regulations;
(c) add or remove a person as a beneficiary;
(d) appoint or remove trustees, protectors or councillors, as the case
may be; or
(e) direct, withhold consent to or veto the exercise of a power
referred to in paragraph (a), (b), (c) or (d).
owners: definitions and
„beneficial owner“ means, subject to subsections (2), (3) and (4), any
individual (excluding a nominee who acts on behalf of another) who in
respect of a company —
(a) ultimately owns (directly or indirectly and whether alone or
jointly with another person or entity) more than 25% of the shares
in the company;
(b) exercises (directly or indirectly and whether alone or jointly with
another person or entity) ultimate control over more than 25% of
the total voting rights of members in the company;
(c) is entitled (directly or indirectly and whether alone or jointly with
another person or entity) to appoint or remove a majority of the
directors of the company; or
(d) is otherwise entitled to exercise or actually exercises control over
the company or its management;
„listed company“ means —
(a) a company whose securities are listed on a recognised exchange;
or
(b) a company which is a subsidiary of a body corporate, partnership
or trust whose securities are listed on a recognised exchange;
„recognised exchange“ means —
(a) a securities exchange licensed under the Securities Act;
(b) a recognised overseas securities exchange as defined in the
Securities Act; or
(c) any other exchange that is a member of the World Federation
of Exchanges;
„register of beneficial owners“ in relation to a company, means the
register of beneficial owners referred to in section 356(1); and
„registrable particulars“ means, in relation to a company, the particulars
referred to in section 356(1)(a) to (d) inclusive.
(2) A pledgee with security interests in any shares in a company pursuant to
a pledge (as defined in section 89) shall not by reason only of such
security interests be a beneficial owner for the purposes of this Part.
(3) If the trustees of a trust ultimately own or control (directly or indirectly
and whether alone or jointly with another person or entity) more than
25% of the shares or voting rights in a company or are otherwise entitled
to exercise or actually exercise control over the company or its
management, for the purposes of this Part a beneficial owner of the
company shall be
(a) any individual who has or is entitled to a beneficial interest of
more than 25% percent of the capital of the trust‘s property;
(b) the class of persons in whose main interest the trust is formed
or operates except where the trust is formed or operates entirely
for the benefit of the individuals referred to in sub-paragraph
(a); or
(c) any individual who has control over the trust.
(4) If a foundation ultimately owns or controls (directly or indirectly and
whether alone or jointly with another person or entity) more than 25% of
the shares or voting rights in a company or is otherwise entitled to
exercise or actually exercises control over the company or its
management, for the purposes of this Part a beneficial owner of the
company shall be —
(a) any individual who has or is entitled to a beneficial interest of
more than 25% percent of the capital of the foundation‘s
property;
(b) the class of persons in whose main interest the foundation is
formed or operates except where the foundation is formed or
operates entirely for the benefit of the individuals referred to in
sub-paragraph (a); or
(c) any individual who has control over the foundation.
(5) For the purposes of subsections (3)(c) and (4)(c), „control“ means a
power, whether exercisable alone, jointly with another person or with the
consent of another person, by law or under the trust instrument or
foundation charter or regulations, as the case may be, to —
(a) dispose of, advance, lend, invest, pay or apply property of the
trust or foundation;
(b) vary the terms of the trust instrument or foundation‘s charter or
regulations;
(c) add or remove a person as a beneficiary;
(d) appoint or remove trustees, protectors or councillors, as the case
may be; or
(e) direct, withhold consent to or veto the exercise of a power
referred to in paragraph (a), (b), (c) or (d).
